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- 1999年7月1日,（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。下列不属于在我国强调公开原则
- 国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（）批准我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、3个月回购
- 关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过（）。以下尚未公开的信息中,不属
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净
- 证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。证券公司自营业务不具有（）的特点。一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手,则该金融工
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。A、机型先
- （）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定（）代行董事会秘书职责。
- 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）
- 在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括（）。上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,不正确的有（）。深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（
- 根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的
- 在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。下列行为中不是局域网安全管理重点
- 标准券的折算率是指（）的比率。下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。A、债券现券折算成债券回购业务标准券B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券C、债券的票面利率折算成债券市场价格D、债券市值折
- 下列关于大宗交易的说法,不正确的有（）。上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金,假设管理人规定
- 自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）下列关
- 新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有（）。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、第一天
B、
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。证券公司申请从事代
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。证券公司只能接受（）的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。A、机型先
- 在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。证券公司只能接受（）的IB业务,
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。下列关于权证的说法,正确的有（）。根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）（R为股权登记日）。（）,深圳
- 标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括（）。下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是（）。A、收益率
B、
- 按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的（）。A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
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