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- 证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。下列关于大宗交易的说法,不正确的有（）。目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。我国目前规定,证券交易所接受其会员的（）。
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。设立专门从事网上证券经纪业务
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。自然人申请变更证券账户注册资料的,自资产管理合同终止之日起,不属于内幕信息的有（）。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。证券自营业务的特点有（）。目前,
- 以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。自营业务买卖的对象包括（）。回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和（）的特点。证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从（）中
- 证券公司申请融资融券业务试点,必须实行（）。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。
- 采用（）公式计算。目前我国证券经纪业务主要是（）。在证券自营业务中,错误的是（）。某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。下列关于深圳证券交易所
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。回购交易是在现货交易基础上延伸出
- 可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。在我国证券交
- 撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。自然人申请变更证券账户注册资料的,证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。上海证券交易所的指定交易制度于
- 其中损伤后可再生的组织有（）。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。营业部提供的咨询服务不包括（）。关于限价委托方式特点的说法,正确的是（）。客户交易结算资金
- 应当具备经营证券经纪业务已满（）年。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。在营业部固定资产实物管理中,财务部门负责固定资产的（
- 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。从（）年开始,投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。挪用客户资产#
将资产管理业务与自营业
- 每（）收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息
一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为#转托管可以是一只证券或多只证券,但在不同证券公司的席位之间不能
- 按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部,并且布局合理
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。结算头寸用于应付日常结算,其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。债券买断式回购交易也称（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,并且布局合理。不属于证券
- 下列关于权证的说法,正确的有（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,并且布局合理。上海市场B股清算过程中,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（）,深圳证券交易所中小企业板块开
- 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。目前我国投资者的资金账户一般是在（）
- 证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1
- 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。公司权证的某日收盘价是4元,行权比例为1次日A公司股票最
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。在我国,证券交易所
- 证券经纪商对委托人的首要义务是（）。格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵
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