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- 取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有（）。A、2年B、3年C、4年D、5
- 证券公司（）占净资产的比例不得低50%。（）是证券经纪业务的一线监管机构。对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括（）。A、流动资产#
B、无形资产
C、固定资产
D、递延资产中国证监会
证券交易所#
中国证
- 深圳交易所规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。《标准券折算率管理办法》规定,每（）收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括（）。《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项,予以重点监控。A、证券与资
- 买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表
- 在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。A、将自营业务与经纪业务混合操作#
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等
- 关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B、结算公
- 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户上海市场B股清算过程中,如境内参与
- 在（）情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。出租交易席位后
席位加入清算前#
席位的清算路径发生变化#
退回交易席位新闻出版业
- 根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（）。根据自己的申购量存人足额的
- 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括（）。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。挪用客户资产#
将资产管理业
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。在证券账户卡的挂失补办过程中,补办新号码证券账户卡的,按规定数据格式将有关资料传送（）。提供证券资产管理
提高证券市场效率
提供信息服务#
防止股价波动相关证券公司
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。委托合同#
风险揭示书
客户须知
客户交易结算资金存管合同1999年4月1日
2000年4月1
- 关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收,（）必须补足。下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是（）。A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一
- 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。某投资者通过场内投资10000元申购上市
- 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（
- 证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时,受托人应当提前通知委托人。A、建立专用自营账户#
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。在证券交易所进行的证券交易,采用（）方式。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按（）进行申报。A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行
- 买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、
- 对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括（）。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。上市公司股东人数
股利分配方案中送股比例#
股东的持股数#
股东认购新股缴款额建立健全各项规章制度#
加强对经纪
- 上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。下列关于采用限价委
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。
- 办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机
川公网安备 51012202001360号