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- 营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A、双人负责制#
B、轮换岗位制
C、责任追究制
D、岗位责任
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。A、建立专用自营账户#
B
- 关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一股票账户可以重复申购
C、T+1日摇号抽签#
D、T+4日
- 新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A、第一天
B、第二天
C、第三天
D、第四天#对手方最优价格申报
最优五档即时成交剩余转限价申报#
最优五档即时成
- 办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构#
D、开户银行
- 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表（）。最低申报数量#
最高申报数量
平均申报
- 在证券清算和价款清算中,正确的是（）。同一清算期内发生的不同种类的证券
同一清算期内发生的不同种类的证券价款#
不同清算期内发生的相同种类的证券
不同清算期内发生的相同种类的证券价款证券可以客户预期的价格
- T+3滚动交收适用于（）。A股
基金
债券
B股#
- 对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。T日
T+1日
T+2日#
T+3日掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
- 目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有（）。A、经纪商#
B、银行
C、第三方
D、上市公司转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部#
一般情
- 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B、目
- 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部,并且布局合理。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。A、10
B、15
C、20#
D、25A、技术风险B、市
- 自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。（）,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。客户证券账户卡及复印件#
新的有效身份证明文件及复印件#
户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件#
注册登记证书
- 根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。B股
A股
债券#
基金对手方最优价格申报
最优五档即时成交剩余转限价申报#
最优五档即时成交剩余撤销价申报#
本方最
- 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。最低申报数量#
最高申报数量
平均申报数量
最初申报数量在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明
- 证券营业部的自有资金不包括（）。关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（）。A、总部拨付的营运资金B、从管理费用列支的专用基金C、留存的专用基金D、未分配利润按抽签决定认购成功者#
按价
- 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（）。按抽签决定认购成功者#
按价格优先原则决定认购成功者
按时间优先原则决定认购成功者
按客户优先原则决定认购成功者
- 目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上A、每月
B、每季度#
C、每半年
D、每年A、6个月
B、1年#
C、2年
D、3年
- 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务（）的处罚2
3#
4
5A、半年以内
B、半年至一年#
C、一年至两
- 标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率#
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。按（）划分,可将权证分为股本权证和备兑权证。A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金#
C、券商与银行分工明确
D、专业和高效相结合A、结算方式
- 短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指（）。场内交易和场外交易的主要区别在于（）。用较早到期的债券换成到期日较晚的债券#
用销售一种新债券来赎回旧债券#
以高于买入的价格销售短期债券
以低于
- 目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有（）。A、每月
B、每季度#
C、每半年
D、每年转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券
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