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- 营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A、双人负责制#
B、轮换岗位制
C、责任追究制
D、岗位责任
- 取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有（）。A、2年B、3年C、4年D、5
- 1999年7月1日,（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。下列不属于在我国强调公开原则
- 证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。下列关于大宗交易的说法,不正确的有（）。目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。我国目前规定,证券交易所接受其会员的（）。
- 证券公司（）占净资产的比例不得低50%。（）是证券经纪业务的一线监管机构。对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括（）。A、流动资产#
B、无形资产
C、固定资产
D、递延资产中国证监会
证券交易所#
中国证
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。A、建立专用自营账户#
B
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。设立专门从事网上证券经纪业务
- 国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（）批准我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、3个月回购
- 关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一股票账户可以重复申购
C、T+1日摇号抽签#
D、T+4日
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。自然人申请变更证券账户注册资料的,自资产管理合同终止之日起,不属于内幕信息的有（）。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。证券自营业务的特点有（）。目前,
- 深圳交易所规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。《标准券折算率管理办法》规定,每（）收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期
- 关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过（）。以下尚未公开的信息中,不属
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净
- 新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A、第一天
B、第二天
C、第三天
D、第四天#对手方最优价格申报
最优五档即时成交剩余转限价申报#
最优五档即时成
- 以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括（）。《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项,予以重点监控。A、证券与资
- 买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。自营业务买卖的对象包括（）。回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和（）的特点。证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从（）中
- 办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构#
D、开户银行
- 证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。证券公司自营业务不具有（）的特点。一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手,则该金融工
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。A、机型先
- 证券公司申请融资融券业务试点,必须实行（）。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。
- 在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。A、将自营业务与经纪业务混合操作#
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等
- 采用（）公式计算。目前我国证券经纪业务主要是（）。在证券自营业务中,错误的是（）。某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。下列关于深圳证券交易所
- （）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定（）代行董事会秘书职责。
- 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表（）。最低申报数量#
最高申报数量
平均申报
- 关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B、结算公
- 根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责
- 非交易性过户主要有以下情况（）。投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为（）记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
符合法律规定的继承、赠与、财产
- 2000年以后,我国的新股发行出现过（）形式。证券公司（）占净资产的比例不得低50%。（）赋予购买者买入的权利。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。在（）情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理
- 客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户下列关于交易单元的表述,
- 场内交易和场外交易的主要区别在于（）。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。关于上海
- 证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。发现问题并按预案及时处置,错误的是（）。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,涉及向证券公司借人证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物
客户向证券公司融资买入
- 《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项,予以重点监控。在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括（）。在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回
- 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。深圳证券交易所接受
- 下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T日,托该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为（）日。在相
- 已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。自营业务买卖的对象包括（）。证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。在证券自营业务中,证券经营机构
- 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前
- 证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。自营业务买卖的对象包括（）。债券买断式回购交易也称（）。证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。营业部提供的咨询服务不包括（）。T+3滚动交收适用于（）
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括（）。证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。在证券交易所挂牌交易的股票#
川公网安备 51012202001360号