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- 代理客户办理专用证券账户,被撤销,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）证券公司开展定向资产管理业务,应当按
- 下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（）。深圳证券交易所规定,债券回购交易的申报单位为张,100元标准券为1张；最小报价变动为（）或其整数倍。（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作
- 上市公司出现以下（）情形之一,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。当上市公司实施（）时,每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能
- 对于有价格涨跌幅限制的证券,出现下列情形的(),证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。上市公司出现以下（）情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理
- 则需要披露（）。对于增发这种发行方式,以下表述正确的有（）。下列说法正确的是（）。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T日,刊登公开增发提示性公告#
C、T+3日,刊登网下发行结果公
- （）是保险防灾的对象。保单理赔程序一般是依据（）来解释的。保险公司总准备金在（）中提取逐年积累而成。保险防灾的方法包括法律方法、经济方法和（）。我国《财产保险基本险条款》规定,若被保险人不履行如实告知
- 政府发行实物国债,是因为（）。编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）我国20世纪80年代中后期发行的国际债券绝大多数采用（）。一般来讲,在下列选项中可以作为货币市场基金投资工
- 下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。（）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。清算是交收基础和保证#
交收是清算的后续与完成#
清算的结果是确定应收、应付净额,并不发生财产实际转移
- 客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。证券营业部的经办人#
证券营业部的复核员
客户本人
证券交易所买者自
- 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括
- 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的（）。股份有限公司的经理是由（）聘任或解聘的,是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。在上市公司特别规定中,股东大会的
- 关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有（）。企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）
- 保险监管实行（）的目的是为了维护保险业的清偿能力以保护广大被保险人的权益。（）是指国家经济和社会政策的需要积极发展保险事业促进社会进步和经济发展。（）是保险商品交换关系的总和或保险商品供给与需求关系的
- 中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令,在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。对融资方违约的交易,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。个人申请保荐代表人资格应当具备下列
- 基本职能是保险的原始和固有职能。保险的基本职能是（）。保险是以数理计算为依据而收取保险费,保险经营的（）是现代保险存在和发展的基础。（）是一种以经济合同所约定的有形财产或预期应得的经济利益为保险标的的
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券登记按照性质划分可以分为()。发行结束后（）个交易日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记,对网上和网下发行的结果加以确认。记账式国
- 目标公司在收购威胁下大量增加自身负债,降低企业被收购的吸引力的反收购策略是（）。管理层防卫策略主要包括（）。投资银行在并购中的角色和作用主要体现在哪些方面（）外国投资者并购境内企业,（）认为需要进行并购
- 人身保险的保险标的是无法估价的,规定保险方只能在合同订立（）年之内,以被保险方告知不实或隐瞒为由解除合同。若投保人未履行如实告知义务是无心之过,支付赔款。其计算公式为（）。对于重复保险的分摊,各国较多采用
- 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,责令改正、给予警
- 关于客户交易结算资金第三方存管制度,连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,90%
90%,110%
130%,130%客户交易结
- 选择一家保险公司时,对其经济实力的考察主要在于（）。（）不是团体保险中保险公司核保的要素。（）是指保险人在保险标的发生风险事故导致损失后,对被保险人提出的索赔请求进行赔偿处理的行为。分保经纪人（）。如果
- 公司不得收购本公司股份,但是,（）除外。上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。有限责任公司具有（）的特点。股份有限公司的股权激励计划应该由出席股东大会会议的股东（）以上通过。减少公司注册资本#
与持有本
- 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购种类包括（）。上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,其申报应当符合的要求有()。某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额
- 流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应当遵循分散投资风险的原则证券公司开展资产管理业务可以（）。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（
- 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。国际推介的主要内容大致包括（）。企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐,保荐期
- 当前我国住宅市场的主要矛盾是（）。期货交易和现货交易的主要区别在于（）。巨大的潜在需求与大量的商品房积压并存#
供给严重短缺
需求过旺造成价格偏高
需求不足与供给过剩并存A．是否需要签订交易合同
B．是否需
- 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对（）进行同
- （）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。A、价值重估
B、资金核实
C、清产核资
D、损益认定#
- 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购种类包括（）。上海证券交易所规定,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提
- 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格（）的颁布,使我国开放式基金场内的认购,申购与赎回开始施行基金管理人
- （）是指保险监管者对保险加入者的公平和签订保险合同的公平。从国际保险业的发展趋势看,（）是保险公司最主要的组织形式。下列有关保险市场的表述错误的是（）。当保险需求的费率弹性的绝对值大于1时,表明保险需求_
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后（）
- 拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有（）。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）
- 创立大会由（）组成。股份有限公司增加或减少资本须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。发起人#
认股人#
董事
经理1/3
1/2
100%
2/3#掌握资本的含义、资本三原则、资本增加和减少的有关规定。
- 指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）杠杆收购#
非杠杆收购
善意收购
恶意收购
- 总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。教育心理学自身独特的研究课题有()。提供盈利预测的发行人还应当补充披露基于盈利预测的发行市盈率,其中每股收益应当按（）
- 专项资产管理业务的特点有（）下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海
- 交易所债券质押式回购实行（）制度。上海证券交易所现有质押式企业债回购交易品种为()3个短期品种。在全国银行间市场债券质押式回购交易中,具有结算代理人资格的金融机构主要有()。在上海证券交易所进行债券回购交易
- 契约型基金与公司型基金的区别在于（）金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）美国最早的证券交易所是（）。发行债券的经济主体可以是（）。资金的性质不同#
投资者的地位不同#
基金的营运依据不
川公网安备 51012202001360号