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- 企业股份制改组的目的之一是（）。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。关于首次公开发行股票申请文件的要求,下列说法正确的是（）。逃脱债务负担
确立法人财产权
确立个人财产权#
- 中国证券登记结算有限责任公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统,可以查询()。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有
- 可行性研究与项目评估的区别在于（）。关于财产费率的说法正确的是（）。处于项目周期的阶段不同
分析的对象不同
行为主体不同#
研究角度和侧重点不同#
在项目决策过程中所处的时序和地位不同#A、风险和费率成正比#
- 我国《证券法》规定,证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当竞争手段招揽承销业务的,给予警告、没收违法所得,可以并处（）的罚款。A．10～30万元
B．30～60万元#
C
- 满足下列（）条件股份有限公司可以申请股票上市。在（）,注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向
- 发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。增发新股过程中的信息披露,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,
- 集合资产管理业务的特点有（）关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,约定（）的权利义务。A．集合性,即证券公司与客户是“一对多”#
B．投资资产必须进行托管#
C．客户资产必须进行托管#
D．通过专门账户投资运作#
- 所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（）。以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。对
- 根据拟投资的企业所处的发展阶段不同,PE分为五种类型：风险资本或创业投资；增长资本；（）；夹层资本或过桥资本；其他类型。预防性反收购措施有（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已
- 平均保额一般是以（）保额为单位。（）是将附加费用分成两部分考虑的营业保费计算方法。各寿险公司确定死亡率的科学做法是（）。影响保额损失率的因素包括保险事故发生的频率、保险事故的损失率、保险标的损毁程度、
- 把保险人与投保人之间的保险经济关系用法律的形式固定下来,并约束双方履行各自的权利与义务。这种法律形式就是（）。下列有关自愿保险和强制保险的描述,错误的是（）。（）是指符合保险人承保条件的特定风险。保险公
- 根据我国《公司法》规定,董事会成员可以为（）人。个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（）。股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（）以上通过。2
3
4
5本人身份证
持
- 下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。自营业务的运作流程管理中,应重点加强（）,明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。证券
- 在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括（）。上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,不正确的有（）。深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（
- 以便对其存在的风险进行分类,称为（）。抵押权人与质权人因债权债务关系对财产具有经济上的利害关系,甲保险人应赔偿（）万元,乙保险人应赔偿（）万元。验险#
审核
查验
审查A、A
B、B
C、C#
D、D实事求是#
公平合理
- 证券账户注册资料的查询需填写（）。售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。证券账户管理包括（）。经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有（）。自然人证券
- 以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有（）为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。境外证券经营机构驻华代表
- H股的发行方式为（）。内地企业在香港创业板发行与上市,新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,一般要求具备至少（）个月的活跃业务记录。公开发行加国际配售#
配售
包销
分
- 当保险事故发生后,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,这就是（）。保险人替投保人安排保险计划时确定的内容应包括保险标的情况、投保风险责任的范围、保险金额的多寡、保险费率
- 下列有关自愿保险和强制保险的描述,错误的是（）。纯粹风险引起的事故构成（）的基础。就人身保险准备金而言,主要以（）形式存在。按照实施方式分类,保险可分为（）和（）。保险的三项功能是一个有机联系、相互作用
- 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。姓名、身份证号码#
联系方式
证券账号#
授权委托权限及期限#建立经纪业务检查稽核制度
建立健全各项规章
- 对于（）达到15%的前3只证券,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双
- 集合资产管理业务的特点是()。证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。证券公司应
- 根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控。资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理
- 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()证券交易所会员参加交易要先取得（）。下列说法错误的有（）。按照交易对象的品种划分,证券交易种类有（）。A．以营利为目的的业务#
B．新闻出版业#
C．发布对证券价格进行
- 结算备付金利息,结息日为每季度（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。记账式国债在（）的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结
- 公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查,出具财务顾问报告,承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存
- 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。发行公司债券,公司应在（）内首期发行。企业发行注册短期融资券,（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息,或中介机构没有勤勉尽
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。信用风险包括（）。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。A．滚动交收#
B．按月交收
C．会
- 以往3年盈利合计6000万港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元#
D．公司管理层有5年所属业务和行业的经验,上市时市值为40亿港元,最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元,则经济进货批量越小
每次进货的进货费用越
- 由于股东只承担有限责任,普通股东实际上是对公司总资产的一项（）。沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。公开发行证券的,主承销
- 拟发行上市公司在改组时,为了避免同业竞争,需要对下列（）方面进行调查。（）是公司作为独立民事主体存在的基础。经（）确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A．对手的产品
- 在客户融资融券期间,证券持有人的权益按（）的原则处理。转融通业务的保证金处理应当做到（）。融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A,假设证券A的折算率为60%,
- 集合资产管理业务的特点有（）关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司应当在每年度结束之日起()日内,并报注册地中国证监会派出机构备案。证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证
- 保险合同的（）实质上就是保险合同的当事人或关系人的变更。保险责任是指在保险合同中载明的对于保险标的在约定的保险事故发生时,保险人应承担的经济赔偿和给付保险金的责任,一般包括（）。保险人计算保险费的依据,
- 2008年4月23日,国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有(
- 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）。储蓄国债发行可采用（）方式发行。有（）情形,不得再次发行公司债券。净资产的60%
总资产的60%
净资产的40%#
总资产的40%包销#
代销#
公开招标
分销最近36个月内公司财务
- 在人身保险中,由于保险期限长并具有储蓄性,因而强调在（）时投保人必须具有保险利益。保险合同当事人订立合同及在合同有效期内,同时绝对信守合同订立的约定与承诺,因此保险合同是（）合同。投保人对将来某一事项的作
- 深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是()。深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（）品种。下列关于标
川公网安备 51012202001360号