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- 代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。在初审过
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过（）有效控制包销风险。保荐机构
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。在最低结算备付金限额的计算公式中,直接将证券登记到其持有人名下#
B
- 关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%#
B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币#
C、包销金额不得超过其净资本的60%#
D、包销金额不得超过其总资本的30%
- 以下界定为国有法人股的是（）。国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权［2009］120号）明确,（）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权交易机构的国有产权交易适用
- 泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。中央银行行长#
财政部长
金融管理局局长
央行货币政策委员
- 上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。向不特定对象公开募集股份时,发行价格应不高于（）公司股票均价或
- 人格是指一个人的（）（）是指投保人为取得保险保障,按合同约定向保险人支付的费用。（）是我国的货物运输保险、团体人寿保险和机动车辆第三者责任保险较常使用的保险合同形式。对于中止效力后又复效的保单,保险人计
- H股的发行方式是（）。内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,运作历史要求若新申请人符合下述条件（）之一,按规定可减至12个月。所属企业到境外上市,上市公司应当就下述事件（）发生后次日履行信息披露义务。内地
- 投保人在购买保险时所作的投保选择包括（）。在寿险理赔过程中,下列（）属于核赔调查时的注意要点。现行的保险条款中,都有凡属被保险人的故意行为所造成的损失,（）。高额损失原则是指（）。比例再保险的责任限额计
- 拟发行上市公司为了做到治理规范,必须保证（）。国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。A．资产独立完整#
B．人员独立#
C．机构独立#
D．财务独立#A、谁投资、谁拥有产权#
B、谁经营、谁拥有产权
C、谁授权、谁
- 内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。下列关于经济进货批量的正确说法有（）A、20%
B、30%
C、35%#
D、50%经济进货批量与商品的年进
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上网资金申购,一个证券账户能够申购
- 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）
- 上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。网上竞价发行的优点有（）。关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有（）。股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露（）。2
3#
4
5市场
- 可行性研究与项目评估的区别在于（）。期货交易和现货交易的主要区别在于（）。处于项目周期的阶段不同
分析的对象不同
行为主体不同#
研究角度和侧重点不同#
在项目决策过程中所处的时序和地位不同#A．是否需要签订
- 市开放式基金的合同生效后即后进入（）投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回,采用（）的方式。对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的,参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价
- 转股价格应不低于募集说明书公告日前（）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。可交换公司债券面值为每张人民币（）元。通常情况下,（）,
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）证券公司注册地中国证监会派出机构
- 债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购种类包括（）。债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的,由中国人民银行给予警告,并可处（）人民币以
- 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失
- （）是指国家订立有完善的保险监督管理规划政府的保险监督管理机关根据法律赋予的权力对保险市场尤其是保险企业进行全方位的全过程的有效监督和管理。各国普遍采取的一种保险组织形式是（）。如果一国保险市场上只有
- 招股说明书中的本次发行概况应包含（）内容。在新旧会计准则过渡期间,拟上市公司在编制和披露3年及1期比较财务报表时,应当（）。初步询价结果公告应包括（）。A．发行方式#
B．股票种类#
C．发行股数#
D．每股发行价
- 申请H股发行与上市,必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少（）。公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市申
- 设立离岸控股公司的目的主要是（）和安排推出方式。指出企业收购兼并的动因是通过收购兼并扩大经营规模而引起的企业投资于经营成本的降低的理论是（）下列哪种情形不能认定为面临严重财务困难（）。毒丸策略包括（）
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费国际开发机构申请在中国境
- 证券交易所是有组织的市场,又称（）。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所
- 上海,深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过（）进行的上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,可以分为（）。A．中国证券登记结算有限责任公司的交
- 一般而言,保险公估机构选派公估人员的依据是（）。定值保险合同的保险人在给付赔偿金时,保险人的赔付主要是依据（）。按保险金额与保险标的的实际价值的对比关系划分,保险合同可分为（）。在人身保险实务中,保险金额
- 下列哪项不属于保险费率的厘定原则？（）附加均方差次数越多,纯费率越高,赔偿金额超过纯保险费的可能性越（）。在生命表中,最重要的项目是（）。保险人制定费率时主要依据的是（）。每年缴费一次与每月预先从工资中
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（）,应向中国证监会说明拟刊
- 外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循（）。公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人,并于（）日内在报
- 在实践中,金融期货主要有()类型。（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。外汇期货#
利率期货#
股权类期货#
债券类期货中国证券登记有限责任结算公司
全国银行间同业拆借中心#
中国人民银行
- 采用自然保费形式,则每年的纯保费与死亡给付相比（）。（）是根据人寿保险公司、社会保险机构以往的死亡记录资料编制的生命表。用过去所缴付的纯保费终值减去过去给付保险金终值的原理计算责任准备金的方法称为（）
- 股份有限公司的发起人具有下列（）义务。公司设立的（）具有企业法人资格,证监会在（）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。股份有限公司的经理行使的职权包括（）。A．负责公司的经营管理
B．承担因公司不能成
- 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或
- （）是人身保险经纪人的主要工作。下列不属于保险社会管理功能体现的是（）。保险关系作为一种经济关系,主要体现（）之间的商品交换关系。救济包括民间救济和政府救济,民间救济由（）提供。可保风险应该使大量标的均
- 我国保险法规定经营财产保险业务的保险公司当年自留保费额不得超过其实有资本金加公积金总和的（）倍。在保险合作社中,建立保险关系的对象是（）。（）是担负重点审查保险机构的资质和执行有关法律法规上的审查的部
- 当注册会计师出具（）的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难,（）地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析。（）应当在
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委具备3年以上保荐相关业务经历#
参加中国证监会认可的保
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