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- 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括()。对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构,可按规定向中国证券登
- 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。委
- 在项目国民经济效益分析中,（）的收支应作为转移支付处理。期货交易制度包括（）。国内税金#
国内借款利息#
国外借款利息
国家补贴#
职工工资#“对冲”制度#
保证金制度#
每日结算制度#
每日价格变动限制制度#
每周价
- 申报报股数用来代表表决意见,2,3#
1,3,2
3,2,1
3,1,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务#
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜#
发布关于所推荐股份转让公司的分析报告#
指导和督促股份转让公司依照相关法律
- 资产支持证券名称应与（）名称有显著区别。关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。证券公司借入次级债务应当符合（）条件。以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。A、发起机构#
B、受
- 现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。主承销商于（）7时前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记
- 完成了清算和交收,证券交易过程才告结束在申报价格最小变动单位方面,不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为()。有甲、乙、丙、丁四人,时间为13：40；乙的买入价10.40元,时间为13：25；丁的买入价10.75元,时间为1
- 同时也是反映保险公司经营水平高低的一个重要标志。投保人资金紧张时,选择投保险种时应该（）。综合性保险单的费率与各个单项保险单费率的总和相比（）。在人身保险合同中,因投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,客户应当予以协助。定向资产管理业务的投资范围包括（）。集合资产管理计划说明
- 1994年以后政策性金融债券经（）批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。2005年10月9日,（）和（）
- 下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立（）。在交易所上市的下列证券,不在标的证券范围的是（）可充抵保证金的有价证券,按交易所规定在计算保证金时折
- 发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的,保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益
- 证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。证券交易的参与各方#
参与者
证券市场的参与各方
证券交易的交易双方掌握证券交易的定义、特征和原则。
- 委托指令根据（）,有市价委托和限价委托。深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最
- 开立证券账户应坚持（）原则。某债券面值为100元,票面利率为5%,交易日是12月18日,交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时,若有两个以上使未成交量最小的申报
- 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对直接负责的主管
- 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构,应当按照本行业
- 一般而言,保险公估机构选派公估人员的依据是（）。我国保险法规定,在财产保险合同中,若保险事故发生未造成被保险人死亡的,保险金请求权由（）行使。（）是指保险合同当事人中至少有一方并不必然履行金钱给付义务。如
- 下列财务效益分析指标中属于动态指标的有（）。由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的（）。肿瘤的病因不包括（）A、财务净现值#
B、投资利润率
C、财务内部收益率#
D、财务换汇成本#
E、
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）的,应当编制详式权益变动报告书。战略投资完成后,上市公司到商务部领取外商投资企业批准证书,需提交的文件不包括（）。5%,未达到20%
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- 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强（）,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包
- 发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面
- 如果保险人在收到被保险人、受益人的索赔请求和证明资料六十日内,对赔偿或给付数额仍不能确定的,应当（）。（）是在原有的保险合同即将期满时,保险人根据投保人的实际情况,对原合同条件稍加修改而继续签约承保的行为
- 询价对象应当符合的条件有()。在新股发行过程中,其基本责任是,为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,出现（）情况之一的,经控股股东或实际控制人申请
- 目前,我国对()实行t+3滚动交收方式。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。根据各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例,
- 根据（）,对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。发行人应当披露可能直接或间接对发行人以下（）方面的产生重大不利影响的所有因素。《关于进一步改革和
- 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,情节严重的,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
对直接负责的主管人员和其他责任人
- 进行并购价值评估选择折现率时,股权自由现金流量应该选择的折现率是（）管理活动的核心目标是（）以下关于收购的说法中不正确的是（）投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）
- 关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过（）。以下尚未公开的信息中,不属
- 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。全国银行间市场买断式回购中,（）负责买断式回购交易的日常监测工作。对融资方违约的交易,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原
- 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。证券委托的网上委托包括（）。从
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 当保险事故发生后,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,这就是（）。保险公司收取保险费与赔偿或给付之间存在数量上的差异,形成一部分闲置资金叫做（）。比例再保险的责任限额计
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）内核小组通常由（）名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,股东人数不少于()。以下属于内幕交易行为的有()。客户从事融资交易的,可以选择（）的方式,偿
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净
- 上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之口起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。设立股份有限公司
- 对于情节严重的异常交易行为,证券交易所可以采取的措施有()。某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10：5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权（息）报
- 可行性研究与项目评估的区别在于（）。由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的（）。处于项目周期的阶段不同
分析的对象不同
行为主体不同#
研究角度和侧重点不同#
在项目决策过程中所处的
- 常见的内幕交易行为有（）下列属于禁止内幕交易主要措施的是()。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内
川公网安备 51012202001360号