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- 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运
- 保险费率是（）。保额损失率是指单位保额的保险损失赔偿额,是（）。（）是根据人寿保险公司、社会保险机构以往的死亡记录资料编制的生命表。保险人厘定保险费率的具体原则包括公平合理原则、充分原则、相对稳定原则
- 市价委托的缺点是（）。根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为（）。深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。以下（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布
- H股的发行方式是（）。（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。关于外资股招股说明书的要求包括（）。A．网上竞价
B．网下定价
C．配售
D．公开发行加国际配售#招股说明书
认购申请
- 在下列项目说法中,错误的是（）。下列调查说法中正确的是（）。A、基本建设项目属于固定资产内涵式扩大再生产#
B、更新改造项目属于固定资产外延式扩大再生产#
C、项目的规模一般是按其总投资额或项目的年生产能力来
- 保险市场的保险人是保险商品的（）。保险公司一旦出现资不抵债情况而破产时,保险公司需（）。（）是保险企业对其所承担的风险具有的赔偿或给付的经济能力。通过（）,可以降低保险人的交易成本。一般认为（）是一种理
- 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤
- 国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（）批准我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。A、3个月回购
- 证券登记结算机构需要处置证券,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项,这一风险即为（）。证券登记实行（）。从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。根据各结算参与人的风险程度,
- 下列属于证券交易所职能的有()。证券交易所负责日常事务的是（）。证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。合格境外机构投资者可在经批
- 一般情况下,（）不算是尽职调查中必不可少的调查内容。公司并购的效应分析不包括（）公司重组的形式包括（）。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30%的,应当编制
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括（）。集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括（）。建立投资指令审核制度#
执行公平的交易分配制度,公平对待客户#
建立交易监测系
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。（）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。以下属于网上发行方式的有（）。A．100
B．150
C．300
D．365#A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》#
C．《国际开发机构人
- 并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,成交价132.75元。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,
- 一般认为,股份有限公司的破产标准是（）。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司（）。在股份有限公司中,不论公司大小,均应设立（）。A．净资产标准
B．现金流量标准#
C．盈亏
- 下列有关公式错误的是（）。（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。债券买断式回购
- （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。资产评估报告书必须由（）。对占有单位的无形资产,应区别下列情况评定重估价值（）。A、损益认定
B、账务清
- 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。发审委委员为（）名,发审委设会议召集人（）名。MM的无公司税模型命题一认为（）。可转换证券筹资的特点有（）。律师在制作法律意
- 拟发行上市公司的（）应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。国有法人单位(行业性总公司和具有政
- 因保险费率变动所引起的保险商品供给量的变动称为（）。以中立人身份协调保险买卖双方的矛盾,保护双方的利益的保险市场中介是（）。一般情况下,代理专项保险业务的保险代理是（）。保险市场上保险费率的形成（）取决
- 下面保险业务中,保险人在承保时需要针对每笔业务制定单独费率的业务是（）。规定免赔额（率）主要是为了防止（）。（）是指保险人在保险标的发生风险事故导致损失后,对被保险人提出的索赔请求进行赔偿处理的行为。我
- 在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用（）。A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。下列属于保荐机构从事保荐业务的
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。转股价格应（）。通常情况
- 发行人应披露（）,包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。规范关联交易,发行人应当披露的内容不包括（）。A、发行当年的发展计划
B、未来2年的发展计划
C、未来3年的发展计划
D、发行当年和未来2年的
- 寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间,必须聘用保荐人。并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。1年
2年
3年#
5年企业内部自有资金#
银行贷款筹资#
股票、债券与其他有价证券筹资#
其他借款
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）所谓操纵市场,是指机构或个人利用其（）等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。证券自营业务投资范围或者投资比例违
- ()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。证券公司提供的客户服务是以（）为导向的,是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合,涉及的范围广,形式复杂。（）或其
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚
- 证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有（）集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度,主要包括（）。A．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围#
B．净资本不低于人民币2亿元,且符合
- 商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,
- 网上网下同时定价发行,由发行人和（）确定增发价格。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。资产评估师
会
- （）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能（）。中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券#
- 深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。深圳证券交易所可
- 新中国证券市场的建立始于（）年证券市场低成本的含义包括（）。A．1990
B．1986#
C．1992
D．1984直接成本#
间接成本#
显性成本
隐性成本熟悉证券交易机制的种类、目标。
- 公司不得收购本公司股份,但是,（）除外。重大关联交易指（）。股份有限公司的股权激励计划应该由出席股东大会会议的股东（）以上通过。减少公司注册资本#
与持有本公司股份的其他公司合并#
将股份奖励给本公司职工#
- 已知现值P,求年金A应采用（）。影响保险投资的最重要因素是（）。肿瘤的病因不包括（）资金回收公式#
年金终值公式
偿债基金公式
年金现值公式A、收益性#
B、流动性
C、安全性
D、变现性微生物感染
营养因素
精神因
- 证券交易具有的（）特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。交易过程的保密性
交易方式的特殊性#
交易规则的严密性#
操作程序的复杂性#熟悉证券经纪业务的含义和特点。
- 居住在偏僻山区的散户人家很难成为现实的消费者主要因为（）。（）是指保险监管者对保险加入者的公平和签订保险合同的公平。现代企业制度最典型的组织形式是（）。我国保险法第七十五条规定保险监督管理机关收到保险
- 具有混合型特点的筹集外部资金的途径是（）。在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人发行后股本总额不少于（）万元。《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。在创业板
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