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- 保险基金和其他形式的后备基金的共性在于（）。从保险公司财务管理的角度看,保险基金的主要存在形式是（）。下列有关原保险和再保险的说法,错误的是（）。（）是保险最基本的功能。如果风险为不同质风险,那么风险损
- 公司债券上市条件包括（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要发行的数额为止。公司债券在
- 上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和()等回购品种。买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得
- 根据拟投资的企业所处的发展阶段不同,PE分为五种类型：风险资本或创业投资；增长资本；（）；夹层资本或过桥资本；其他类型。《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》中明确了并购安全审
- 发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
- 下列各项不属于内幕信息的是（）。合格的境外机构投资者是指符合规定条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。情节严重的下列人员（）,中国证监
- 结算参与人申请开立资金交收账户时,一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务,证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券,反之亦然
D．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,
- 下列不属于保险市场需求类型的是（）。（）型保险市场在一个保险市场上只存在少数相互竞争的保险公司。我国保险法规定经营财产保险业务的保险公司当年自留保费额不得超过其实有资本金加公积金总和的（）倍。担当保险
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费保险公司募集的定期次级债
- 上海证券交易所实行全面指定交易后,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。深圳证券交易所规定每一申购单位为
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。非公开发行股票,发行价格应（）。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》#
B、《招股
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。以下不属于
- 公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。公司住所是确定（）等法律事务的依据。A．不记名
B．记名#
C．记名不记名都可以
D．两者都有30%
35%
- 保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。公开发行可转换公司债券网下发行不得超过（）交易日。发行人在上市的信息披露基本原则中,对发行人董事会全体成员必须保证信息披露内容的（）,并就其保证承担个
- 在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,质押券欠库的,如（）未补充申报提交,逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。公
- 申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人#
本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任
- （）是财产保险纯费率的计算依据。大额保单失效率（）小额保单失效率。在生命表中,某个年龄的人在以后还能生存的平均年数被称为（）。下列不属于厘定保险费率的原则是（）。若采用均衡保费,则保单早期每年的纯保费（
- 为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有（）证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为
- 客户开立资金账户时必须签署()等文件。《客户交易结算资金存管合同》是客户与其（）签订的。证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。《证券交易委托代理协议书》#
《风险揭示书》#
《买者自负承诺函》#
《客户资金三
- 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以()的罚款。证券公司开展资产管理业务可以（）。定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。1万元以上10万元以下#
3万元以上10万元以下
10万
- 招股说明书的有效期为（）。信息披露文件应当采用（）。关于现金流量情况披露,主要包括（）。保荐机构对招股说明书作出的声明应由（）签名,并由保荐机构加盖公章。一个月
三个月
六个月#
一年中文文本#
外文文本
同
- 承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。（）不存在强行补购的问题。A．其他变更登记包括证券司法冻结、质
- 某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为9月摊薄法计算的每股净收益为（）元。询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满（）个月。0.50
- 确定保险价值是保险人计算损失,给付赔偿的前提。由当事人双方在保险合同中约定保险价值的,保险事故发生后,可根据（）计算损失。延长或缩短保险期限属于保险合同的（）变更。保险合同中保险人的基本权利是（）。不足
- 在进行项目市场预测时,如果掌握的是大量相关性数据,则需选用（）。A、德尔菲法
B、时间序列预测法
C、回归预测法#
D、主观概率法
- 制约保险供给的基本因素有（）。保险商品的供给弹性指的是保险商品供给的（）弹性。保险监管是指（）对保险业的监督和管理。（）是保险监管部门监管的主要目的。美国"蓝十字"和"蓝盾"属于（）。保险产品
保险需求#
- 1988年,我国首次以（）方式发行国债。从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。A．行政分配
B．公开招标
C．承购包销
D．通过商业银行和邮政储蓄柜台销售#1个月#
1个季度
半年
1年1988年,财政部首次
- 期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。普通股票的基本特征为,普通股票是（）金融期货的类型主要有（）直接对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有（）。货币市场基金
指数基金
衍生证券投资基
- 若被保险人的家庭成员或者其绘成人员故意制造保险事故造成保险标的损失,那么（）。下列选项中,（）是对于人身保险合同保险利益的正确表述。投保人在保险合同订立时应采用（）的告知形式。（）是弃权与禁止反言的主要
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点
- （）是保险公司服务最重要的方面。保险公司总准备金在（）中提取逐年积累而成。下列合同主体双方均为保险人的是（）。在人身保险合同中,因投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,保险合同效力中止的,除非
- 收购方向目标公司发行自己的股票以换取目标公司的资产从而达到收购目标公司的收购方式的是指下列哪种支付方式（）（）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。现金购买资产式并购
现金购买股票式并购
以股票换资产式并购
- 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时,应当根据资产清算时其资产的（）评定重估价值。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,（）。拟发行上市公司的（）应专职在公司工作
- 深圳证券交易所上网发行申购时,要求申购日（）,申购资金需全部到位。上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露（）。15：00后
16：00后
15：00前#
16：00前
- 下列属于认股权证筹资特点的是（）。关于招股说明书和招股说明书摘要,下列说法正确的是（）。发行人及其保荐机构和律师主张多人共同拥有公司控制权的,应当符合以下条件（）。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并
- H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,保留的（）具有持续经营能力。公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。关于外资
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券知情人#
非法获取内幕信息的人#
证券监督管理机构工作人员
委托人熟
- 在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况对于（）达到15%的前3只证券,上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额
- 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证
川公网安备 51012202001360号