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- 下列关于货银对付的说法错误的是（）。以下不属于股份登记的是()。证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。证券登记按性质划分可以分为（）等。A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
- 根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,提供中期报告。证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。两个月#
三个月
四个月
五个月第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代
- 下列各项不属于董事忠实义务的是（）。H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,并必须全部是非执行董事。根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股
- 下列哪项不是保险防灾与社会防灾的区别？（）在人身保险合同中,因投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,保险合同效力中止的,除非投保人应在（）年内补交保险费及其利息,否则,社会防灾的主体则是社会专门
- 采用自然保费形式,则每年的纯保费与死亡给付相比（）。在生命表中,最重要的项目是（）。（）是将附加费用分成两部分考虑的营业保费计算方法。保单失效率最高的年龄是（）。一次性收取的费用是（）。较高
较低
相等#
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T
- 具体要求包括（）。拟上市公司必须保证其财务独立,成立了对上市公司控股的公司的时候,直接作为投资折股,产权归上市公司,或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,由国有股权的持股单位,即原企业的上级单位享
- 如果客户采用（）方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。柜台委托
非柜台委托
自助委托#
人工委托自然人#
法人#
境内证券公司
- 我国1995年开始实施的《保险法》曾规定国内各财产保险公司一律向中国再保险公司办理法定分保的比例是（）。（）是指保险监管者在监督过程中指导督促保险业的正常经营和健康发展提高保险经营效益维护股东及合伙人权益
- 申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司,应当符合（）。（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格
- 履行保险事故发生通知义务,是被保险人或受益人获得保险赔偿或给付的必要程序。除法律要求外,保险事故发生后的通知,（）。对于被保险人或受益人提出赔偿给付保险金的请求、并能够确定保险金数额的保险合同,保险人应在
- 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。在股份有限公司里,（）是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程、向公司认购股份并履行公司设立职责的人。1%
5%#
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发
- 在人身保险合同中,保险事故发生后,被保险人仍生存则保险金请求权由()行使。《保险法》所列举条款以外、由双方共同拟定的条款是（）。作为保险合同的其他书面形式,（）适用于保险标的较为特殊或投保人的要求较为特殊,
- 我国发行企业债券开始于（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。1990年
1985年
1983年#
1980年1
2
3#
4是在
- （）原则不适用于人身保险。进出口贸易的货物在投保时可以不具有保险利益,下列叙述正确的是（）。承诺保证
确认保证#
默示保证
明确保证保险利益原则
损失补偿原则#
近因原则
最大诚信原则退保
保险事故发生
赔付
索
- （）是指保险人在保险标的发生风险事故导致损失后,对被保险人提出的索赔请求进行赔偿处理的行为。（）是被保险人发出损失通知的方式。损失调查需要进行的最重要的工作是（）。投保人资金紧张时,也可用函电等其他形式
- 证券交易所是有组织的市场,又称（）。证券交易场所的其他交易场所包括（）。下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。柜台交易市场
场外交易市场
场内交易市场#
银行间交易市场分散的柜台市场#
一些集中性市
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。以下属于证券自营买卖对象的是（）。自营业务的风险主要包括（）。A．决策的自主性#
B．收益的不稳定性#
C
- 开立证券账户应坚持（）原则。有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,时间为13：40；乙的买入价10.40元,时间为13：25；丙的买入价10.70元,时间为13：25；丁的买入价10.75元,时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应
- 在人身保险中,由于保险期限长并具有储蓄性,因而强调在（）时投保人必须具有保险利益。保险利益原则规定,否则保险合同无效。当保险事故是由于第三者责任所致时,如果被保险人在获得保险人赔偿之前放弃了向第三者请求赔
- 上海证券交易所网络投票时,申报（）股代表反对,申报（）股代表弃权。对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有（）。以下
- 符合保荐代表人数量少于（）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是（）。设立股份有限公司时,当公司不能成立,设立行为所产生的债务及费用,由发起人负（）。A．2名
- 可转换债券发行的担保范围应包括（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。A．可转换债券的本金及利息#
B．违约金#
C．损害赔偿金#
D．实现债权的费用#转换比率越高
赎回价格越低#
赎回的期权价值就越小
- 证券初始登记包括()。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。最低结算备付金可用于应急交收,但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金
- 某上市公司的股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票的市盈率是（）倍。超额配售选择权这种发行方式可用于（）。个人投资者作为询价对象应当具备（）年以上投资经验、较强的研究能力和
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币（）亿元,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。A．100
B．150
C
- 我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。2005年10月9日,（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。证券公司申请保荐机构资格应当具备的
- 以下不属于股份登记的是()。实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前
- 已知终值F,求年金A,应采用（）。下列财务内部收益率说法中错误的是（）。下列收支中不应作为转移支付的是（）。期货交易制度包括（）。资金回收公式
年金终值公式
偿债基金公式#
年金现值公式财务内部收益率是使项目
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。公开发行可
- 公司向发起人、法人发行的股票,发起人拟订的章程草案须经出席（）的认股人所持表决权的（）通过。非职工代表董事有股东大会选举或更换,任期由公司章程规定,但每届任期不得超过（）年。监事会的职权包括（）。A．不记
- 原则上一个自然人,法人只能开立（）个某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出,于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股,
- 公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请（）级土地评估机构评估。发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。在行使超额配售选择权时,主承销商可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。A．最近3个会计年度加权平
- 资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（）上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。限价委托方式的缺点有（）。A．货币收付#
B．证券收付
C．结存数额#
D．清算结余基金交易
- 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。自营业务具有的
- 在哪种发行定价方法下,机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用？（）询价对象包括（）。根据有关规定,以募集方式设立公司,根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率
- 客户的保密资料包括（）。以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（）。投资建议服务内容包括（）。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。客户开户的基本情况#
客户
- 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有（）。（）应当建立融资融券信息共享机制。如果融券卖出的标的证券当天有成交,则其申报价格不得低于（）。下列选项中,保证金可用余额的正确计算公式是
川公网安备 51012202001360号