查看所有试题
- 发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开
- 证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。证券经纪业务中,资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。证券经纪人违反《证券公司监督
- 下列说法正确的有()。在（）之间进行证券交易,操纵证券交易价格,情节严重的,将追究刑事责任。自营股票规模不得超过净资本的100%#
持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
持有一种证券的市值与该类证券总市值
- 上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。在委托受理阶段,（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。Y股票的交易特
- 定向资产管理业务的基本原则有()。资产管理业务的主要类型有()。不属于定向资产管理合同内容的有（）。公平公正、诚实守信#
健全制度、规范运作#
投资风险客户自担#
投资风险证券公司与客户共担为单一客户办理定向资
- 不属于内部融资特点的是（）。既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,控股股东和实际
- 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以（）的罚款。
- 目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）信托投资公司担任特定目的信托受托机构,应当具备的条件是（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级,其中至少应有一家在中国境内注册且具备
- 市价委托的缺点是（）。上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。2008年9月19日,证券交易印花税对（）按1‰税率征收,对受让方不再征收。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是
- 游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为（）。信用风险包括（）。目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。针对结算银行风险,《证券登
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。公开发行股票数量在4亿股以上的,提供有效报价的询价对象不足（）家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应中止发行。上市
- 在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。净额清算又分为（）。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。1个
2个
3个#
4个
- 老王将一堆西瓜交给老刘代卖,随自己的菜卖了出去。老王与老刘订立的合同属于（）。患者女性,P52次∕分,R20次∕分,双下肢无水肿。动态心电图示：24小时总心率52000次,最长R－R间歇4秒,应采取的措施为（）。保险单的变更
- 保险公司的业务管理从（）开始。（）不是团体保险中保险公司核保的要素。（）是在原有的保险合同即将期满时,投保人在原有保险合同的基础上向保险人提出续保申请,保险人根据投保人的实际情况,对原合同条件稍加修改而
- 上市公司非公开发行新股是指（）。上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资
- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。自助和电话自动委托中的自助方式是（）。中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（）。证券公司在资金清算交收中的职责主要有（）。资金账户
证券账户#
结算账
- 《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有()。中国证监会收到创业板上市申请文件后,在（）个工作日内作出是否受理的决定。核准制是指发行人申请发行证券是要（）。虚报注册资本与虚假出资罪#
隐瞒重大事实罪#
行
- 收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或持有反对态度的情况下,对目标公司强行并购的行为是（）首席执行官李的公司需风险投资500万元,假设预测在未来5年公司每年的净现金收入为500万元,并且预知未来变现的市盈率
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。在信托业务中,()应当遵守信托文件的规定,为()的最大利益处理信托事务。A
- 询价分为（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。上市公司申请发行新股,能够忠实和勤勉地履行职务,并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。申请非公开发行股票时,在发审会后至发行前期
- 原保险人必须根据（）合理确定承保限额。承保共同保险保单的各保险公司对其承担风险责任分摊是第一次分摊,同时也是对风险的（）。保险关系需要有关法律关系对其进行保护和约束,即通过一定的法律形式固定下来,这种法
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,
- （）是保险公司服务最重要的方面。（）是指保险人在保险标的发生风险事故导致损失后,对被保险人提出的索赔请求进行赔偿处理的行为。保险公司用于满足年度超常赔付巨额损失赔付以及巨灾损失赔付的需要而提取的责任准
- 在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。证券公司只能接受（）的IB业务,
- 企业有下列行为的,可以不对相关国有资产进行评估（）。拟上市公司必须保证其财务独立,具体要求包括（）。公司改组应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似,存在同业竞争的可采取的解决措施有（）。A、整体
- 证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有（）。1年#
2年
3年
4年客户资产的种类和数额#
客户所
- 发审委的组成结构是（）。关于现金流量情况披露,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大制度与规则方
- 保险市场需求包括三个要素,下列不属于其要素的是（）。在保险市场上交易的对象是（）。保险需求与保险费率之间存在（）关系。1992年9月,（）在上海设立分公司标志着我国保险市场对外开放的开始。再保险集团以（）为
- 在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定（）实行次交易日起回转交易退市风险警示的处理措施包括（）根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易
- 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。下列关于权证行权的说法中正确的有（）。交易系统
互联网#
结算系统
分公司系统发行公告的
- 附加条款与基本条款的效力比较是()。根据通货膨胀条款,以赔款超过500万元以后的1000万元的责任险超赔分保合同,现发生赔款1000万元,赔付时的通货膨胀率比合同生效时的通货膨胀率增加了30%,那么分保接受人应赔付（）万
- 下列调查说法中正确的是（）。可行性研究与项目评估的区别在于（）。在线性盈亏平衡分析中,盈亏平衡点（）。A、可以利用典型讥调查资料对调查总体进行较为准确的数量推断
B、重点调查同样可以计算抽样误差
C、普查方
- 有限责任公司具有（）的特点。股份有限公司可以通过（）来增加公司的资本。公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。公司发行记名股票的,l5
10,30#
20,15
20股东的姓名或者名称及
- 在主板首次公开发行股票时,对于相同或者相似的经济业务,应选用（）,一经选择不得随意变更。当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露方面存在分歧时,如认为对财务报表的影响
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是
- 在人身保险中,因而强调在（）时投保人必须具有保险利益。投保人对将来某一事项的作为或不作为的保证,最大诚信原则存在的原因是（）。（）是指保险人要求投保人或被保险人对某一事项的作为或不作为,某种事态的存在或
- 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。证券交易
- 保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内,对发行人进行回访,就其（）进行核查,出具回访报告。关于发审委会议的表决,下列说法中正确的是（）。发审委会议对发行人的股票发行申
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（
- 某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股,那么,该投资者最低需()元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。在委托受理阶段,审单主要是检查客户填
川公网安备 51012202001360号