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- 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括（）。下列关于客户信用证券账户的说法正确的有（）。轻骨料砼搅拌宜选用（）。融资融券利率不低于（）。A．融资还款额
B．融资余额
C．融券卖出
- 公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。企业股份制改组必须聘请专业中介机构,但可以不聘请（）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,
- 根据通货膨胀条款,以赔款超过500万元以后的1000万元的责任险超赔分保合同,现发生赔款1000万元,赔付时的通货膨胀率比合同生效时的通货膨胀率增加了30%,那么分保接受人应赔付（）万元的金额。在损失发生后对损失事故进
- 发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。首次公开发行股票的主体资格包括（）。代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作
- 新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有（）。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、第一天
B、
- 深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有（）。证券公司的禁止行为有（）。1000,1000
1000,500
500,500#
500,1000上海证券交易所申购单位为
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券的账户是指（）。充抵保证金的有价证券,融资、融券保证金比例不得低于（）。以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）A．融资专用资金账
- 下列属于自律性组织的有（）。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。证券交易所#
资产评估机构
证券业协会#
证
- 2009年4月29日,公司注册股本为6000万股,2009年盈利预测中的利润总额为9000万元,净利润为6000万元,如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的,还需提供（）相关申请材料。A．0.65元
B．0.72元
C．0.75元#
D．0.83元A．
- 客户融入证券后、归还证券前,在下列（）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。转融通业务的保证金处理应当做到（）。下列各项中,属于行为课税的是（）。在客户信用账户权益处置时,以下优先级别最高的是：（）
- 下列关于净额清算的描述错误的是（）。证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有（）。A．净额清算方式
- 如果在安排保险的最初阶段有保险经纪人的介入,完全有可能（）。储蓄与保险一样,都具有以现在积累解决以后问题的特点,但是与保险不同的是,大多数险种在法律上没有强制实施的规定,（）则具有强制实施的特点。A、A
B、B
- （）是指收购方通过向目标公司的管理层和股东发出购买其所持公司股份书面意思表示,收购目标公司股份的收购方式。指出企业收购兼并的动因是通过收购兼并扩大经营规模而引起的企业投资于经营成本的降低的理论是（）公
- 首次公募股票时,招股说明书应披露（）方面的关联交易。认股权证的存续期间（）。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近（）个会计年度连续盈利。通常情况下,（）可转换公司债券的价值越高。
- 创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席,方可举行。股份有限公司年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。1/4
1/2#
1/3
2/33
6#
9
12熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定
- 由于保险的特殊性,但却为订约双方在订约时都清楚的重要保证属于（）。多种原因连续发生,后因是保险风险,要求当事人具有最大诚信。确定近因的基本方法有两种：①从最初事件出发,按照逻辑推理判断最终事件即损失是什么
- 以下关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有（）证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前,将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要
- 公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的
- 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。标的证券是投资者
- 首次公开发行股票、发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。1958年,（）提出了著名的MM定理,创建了现代资本结构理论。发审委委员最多可以连任（）届。发行保荐书应当至少包括的内容有（）。A、发行人的行业地
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。证券公司申请从事代
- 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件及电子文件（）份。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额占
- 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况,并应列出（）。上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。保荐机构推荐可转换公司债券上市
- 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。完善的市场体系的作用有（）。信息披露制度的意义包括（）。证监会
证券交易所
中国人民银行
中国证券业协会#能促进证券市场筹资和融资功能的发挥#
有利于稳定
- 金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（）金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。记名股票的特点在于（）。在有效率的市场上,债券的平均利率和股票的平均收
- 对于保险人来说,续保的优越性不仅可以稳定公司的业务量,而且更主要的是（）。下列不属于保险公司理赔原则的是（）。我国《财产保险综合险条款》规定,通过特别约定,并在保险单上载明后可以承保的是（）。下列分保方式
- （）是投保人为获得保险保障而缴纳给保险人的费用。保险价格通常以（）来表示。关于保险费下列说法不正确的是（）。下列不属于厘定保险费率的原则是（）。保险事故的损失率是指（）。保额
保险费#
保险金
施救费用过
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用（）,上市交易采用（）。承销团申请人应当具备的基本条件有（）。保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推
- 承销金额在（）亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。下列属于认股权证筹资特点的是（）。A．1
B．2
C．3#
D．5A、公司发行认股权证筹资。其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的
B、发行认股权具
- 以下不属于股份登记的是()。证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。下面关于清算和交收说法正确的是（）。发放现金股利登记#
首
- 若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。按照会计准则所计算出来的公司账面利润额与依照税法规定的应纳所得税的利润之间,由于存在纳税调整等情况,会产生（）。商标权
- 在证券经纪业务中,包含的要素包括（）以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。投资者应当遵守（）的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。从营销包括的
- 保险公估人的最主要业务是（）。一旦发生保险事故,（）需按照保险事故发生时保险标的实际价值确定赔偿金数额。保险单的变更、转让、注销属于保险单的（）。根据保险法的规定,父母可以为未成年子女投保人身保险,只是
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。证券公司只能接受（）的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。A、机型先
- 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10：5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元。若该公司股票在除权
- 在保险合同中,计算保险费的基础是（）。按照无效的（）分类,保险合同无效可分为绝对无效和相对无效。财产保险中善意的超额保险与人身保险中被保险人实际年龄与保单所填写的年龄不符（未超过该险种保险年龄限制）分别
- 收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下,并自减持之日起（）内予以公告。外商投资者资产并购境内企业的,境内企业应当在投资者向审批机关报
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券交易从（）来看,可以分为滚动交收和会计日交收。A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、
- 保险市场需求包括三个要素,下列不属于其要素的是（）。（）是指在保险公司有违规行为并在国家保险监督管理机关规定的期限内未予改正的情况下国家保险监督管理机关采取必要的措施对其继续整治的行为。（）可以向保险
- 在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。资产评估报告正文包括下列内容（）。A．有
川公网安备 51012202001360号