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- 企业在海外募股上市的,通常只对（）进行评估（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。募
- 当日股票（）。关于配股操作流程,下列说法正确的是（）。上市公司非公开发行股票,拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。定价基准日可以为（）。A、T+1日,受涨跌幅限制
D、T日,配股说明书摘要及发行
- 常见的内幕交易行为有（）证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．
- 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚
- 标准券的折算率是指（）的比率。下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。A、债券现券折算成债券回购业务标准券B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券C、债券的票面利率折算成债券市场价格D、债券市值折
- 保证对投保人或被保险人的要求比告知更加（）。人身保险的保险标的是无法估价的,其可保利益也是无法估价的。保险金只能在一定程度上帮助被保险人及其家庭缓解由于保险事故的发生所带来的经济困难。所以,（）原则不适
- 保险费率厘定的公平性原则的含义是指（）。国民生命表死亡率（）保险公司使用的经验生命表死亡率。主要用于支付保险赔偿或给付保险金的是（）。保险事故的损失率是指（）。选择历年保额损失时,至少需要有保险事故发
- 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。营销人员采用（）会选择多个潜在的客户群作为目标市场,对每个细分市场设计独立的营销
- 对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。（）,回售的期权价值就越大。可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。发行结束至少6个月#
发行结束至少已满1年
发行结束至少已满3
- 1992年年初,人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由()按证券交易业务量的一定比例缴纳。不同于深圳证券
- 股份有限公司清算后的剩余财产,应该按照（）比例分配。证券公司发行债券应当由董事会指定方案,股东会对以下事项作出专项决议的有（）。上市公司存在（）情形之一的,不得公开发行证券。企业收到资产评估机构出具的评
- 境外注册的会计师事务所申请银行、证券、保险业务临时许可证,应当具备下列哪些条件？（）2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（）和（）。发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当
- 债券到期（）,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性#
募集资金用途符合国家产业政策
- 在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。标的证券除息的,行权价格公式为（）。以下属于意向申报和成交申报都包括的内容
- 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。一个集合资产管理计划投资于一家公
- 可以设（）名执行董事,不设董事会;可以设（）名监事,不设监事会。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。上市公司独立董事的每届任期与该上市公司其他的董事的任期相同,任期届满连选可以连任,1～2
3,1～2
- 深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,其日换手率达到20%的前3只证券的,证券交易所分别公布（）。集合竞价#
连续竞价
集合竞价和连续竞价结合
指定价格上
- 在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用（）。《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。A、边际资本成本
B、加权平均资本成本#
C、间接资本成本
D、个别资本成本首次
- 在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。当有效申购量等于或小于发行量时,对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括（）。证券发行上市保荐业务
- 可转换公司债券的最短期限为（）年,最长期限为（）年。可转换公司债券发行人设置（）的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正,正确的有（）。A．1、3
B
- 询价增发、比例配售操作过程中,必须（）。在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,无其他重大违法行为#
D、公司在最近l年内财务
- 结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股,申购数量不少于（）股。证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经（）批准。上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（
- 企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。发行人或发行人董事会声明
企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
投资提示
募集说明书释义#熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件
- 对于记名证券而言,完成了清算和交收,还要完成（）环节,证券交易过程才告结束A．余额清算
B．登记过户#
C．清户
D．清账销户
- 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（）。上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会,证监会在（）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。下列有关股东大会的会议通知正确的是（）。本人
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。证券经营机构禁止（）。内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害
- 发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行（）。账务清理是指对企业的各种（）等基本财务情
- 金融衍生工具的基本特征有（）债券是实际应用的（）的证书。关于契约型基金,下列论述正确的有（）。杠杆效应#
跨期交易#
不确定性和高风险#
套期保值和投资套利共存#真实资本#
虚拟资本
固定资本
流动资本契约型基金
- 发行人目前存在重大（）的,应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。招股说明书结尾应列明备查文件,包括（）。A、担保#
B、诉讼#
C、或有事项#
D、重大期后事项#发行保荐书#
公司章程#
盈利预测报告#
财
- 投保人应将()的有关情况通知保险人。按照无效的（）分类,保险合同无效可分为绝对无效和相对无效。（）方式适用于保险合同的条款文义不清或有歧义,无法用文义解释方式的情况。保险事故发生时,被保险人有责任尽力采取
- 我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。我国发行企业债券开始于（）。保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。A．自办发
- 证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。回购到期清算日的（）,融资方和融券方均可通过,PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算,商业银行与其他参与
- 截止2010年12月底,我国中小非金融企业集合票据余额为（）亿元。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,有（）情形的,应当回避。股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净
- 下列选项中,（）不属于保险与救济的区别。（）是指承保被保险人依法对第三者应负的民事损害赔偿责任的保险。风险应该使大量标的均有遭受损失的可能。这一条件要求大量的（）的风险单位面临同样的风险。保险保障以保
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）属于内幕信息的是（）按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。A．决策的自主性#
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性A．.
- 股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。在有限责任公司中,公司治理结构相对简化,人数较少和规模较小的,可以设（）名执行董事,不设董事会。股东大会
- ()是一种竞价市场,也称为“订单驱动市场”。证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。下列证券交易时的计价单位正确的有（）。关于
- 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。关于证券交易所对其会员证券自
- 依据保险合同享有（）权利。下列选项中,（）不属于保险合同的争议处理方式。法人不能成为被保险人的险种是（）。人身保险中,投保人申报的被保险人的年龄不真实,并且其真实年龄不符合合同约定的年龄限制的,保险人可以
- 下列关于大宗交易的说法,不正确的有（）。上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金,假设管理人规定
川公网安备 51012202001360号