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- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立属于证券经营机构的禁止行为的有（）证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。证券公司从事证券自营业务可以（）。所谓操纵市场,制造证券交易假象。证券交易内幕
- 已知价计算法中的“已知价”是指（）。在美国发行的外国债券被称为（）证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公司开立证券结算
- 公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案,由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后,在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,深圳证券交易所对其股票交易实行
- 最容易产生对企业的控制权的问题的融资方式是（）某公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元,以后每年股利增长5%,其资本成本为（）。主承销商审查可比较的发行公司的()
- 辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议,整改建议至少应包括（）。根据《第1号准则》的规定,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,申报财务报表至少需包含重组完成后的最
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。在中国
- 国有资产折股时,允许公司净资产不完全折股但其折股比率不得低于（）。判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持（）原则。拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（）
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有（）下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。定向资产管理业务的投资范围包括（）。证券公司定向资产管理业务应当建立
- 上市公司申请发行新股,现任董事、监事和高级管理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。上市公司发行新股决议（）有效。上市公司最近（）内受到过证券交
- 为了使平均保额损失率能够比较精确地描述未来损失,预定利息率和预定费用率
预定收益率,预定失效率和预定死亡率
预定死亡率,预定利息率和预定费用率#纯保费收入的现值=未来支付保险金的终值
纯保费收入的终值=未来支
- 股东大会就发行证券事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及
- 首先应进行（）。发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。现行市价法的适用条件,一是存在（）具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。关联关系包括关联方与发行
- A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（）。在每月前（）个营业日内,对网上和网下发行的结果加以确认。（）存在需进行证券交收违约处理的可能。（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生
- 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。境内上市外资股的投资主体有（）以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟向社会发行的股份应达公司股份总数的（）以上。国有企业、集体企业及其他所有
- 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（）,其净资产折成的股份界定为国家股。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（
- 若折现率为11%,则用7年的净收益就可以将期初投资全部收回。要求项目的期初投资,需要直接用到（）。由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的（）。普通股权可分为以下几项（）。影响投资基金
- 应注意依据历史上不同的文件规定,明晰产权关系,建立起以（）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。企业在改组为上市公司时,同时从经济意义上回答了资产的经营问题。《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。自营业务买卖的对象包括（）。回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和（）的特点。证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从（）中
- 下列选项中,并将证券记录到投资者证券账户中。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易,（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。（）是指由
- 证券公司申请融资融券业务试点,必须实行（）。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。
- 是（）。某人购买两全保险一份,保险金额为30000元。已知经营此类业务,每万元保额需要支出固定费用100元,且该合同年的年缴净保费为1000元。此外,每年投保人还需要按营业保费的8．5％承担其余部分的附加费用,女性保单
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所
- 国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。关于可交换公司债券进行股票交换的价格及
- 当公司经营管理发生严重困难,持有公司全部股东表决权（）以上的股东,股东以其出资额为限承担责任的法人。监事会行使职权所必需的费用,由（）承担。30%
20%
10%#
5%公司登记注册级别管辖#
诉讼文书送达#
债务履行地点
- 可转换公司债券的发行方式主要有（）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,且最近（）个会计年度连续盈利。发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合（）规定。通常情况下,剩余部分采
- （）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。如果注册会计师认为财务报表整体是公允的,但会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定,虽影响重大
- 我国国内金融债券的发行始于1985年,当时由（）尝试发行金融债券。企业发行企业债券必须符合的条件是（）。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的
- 有些风险事故虽然会给企业和个人带来一定的损失和负担,但却是企业尚可承受的,这类风险是（）。在人身保险检验中,（）包括对被保险人的工作环境、职业性质、生活习惯等情况的了解。（）是保险防灾的经济方法。从经营
- 应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证
- 不履行告知义务的,保险人可以（）。在投保人违反保证条件部分土损害了保险人的利益的情况下,一般是指狭义的告知,而仅在损失超过免赔额时才承担责任的赔偿方法称为（）。如果被保险人在获得保险人之后未经保险人同意
- 证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。（）是指投资者在短期内无法以合
- 下列市场调查说法中错误的是（）。计算项目的财务净现值所采用的折现率为（）。在线性盈亏平衡分析中,盈亏平衡点（）。下头影子价格的说法正确的是（）。国民经济为项目付出了代价,而项目本身并不实际支付的费用在性
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应向证券交易所提交以下（）申请文件。询价分为（）。发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括（）。配股的网上定价发行方式中价格区间通
- 保险商品是一种为（）面临的风险提供保障的特殊产品。（）是由一些对保险商品或某一具体险种具有一定兴趣的消费者构成的。下列不属于保险中介人的是（）。各国普遍采取的一种保险组织形式是（）。保险合作社的保险费
- 政府债券不是（）封闭式基金的交易方式是（）美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后,各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有（）。关于证券投资基金的特点
- 证券营业部接受投资者委托后应按()的原则进行竞申报价。某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(a股)10000股,那么,该投资者最低需()元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,
- 申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币（）亿元,过去1年税后利润应不少于人民币（）万元。内地企业在香港创业板发行与上市的条件中,运作历史要求若新申请人符合下述条件（）之一,按规定可减至12个月。在国际推介
- （）是财产保险纯费率的计算依据。（）是保险人制定费率时的主要依据。通常情况下,大的寿险公司费用率（）小的寿险公司费用率。厘定人寿保险纯保险费率所依据的原理是（）。下列不属于厘定保险费率的原则是（）。选
- 通过融物形式起融资作用的企业是（）。下列选项中,（）不属于依业务承保方式对保险进行的分类。下列不属于责任保险的有（）。保险的防灾防损职能是保险的派生职能。下列关于保险的防灾防损职能表述最佳的是（）。保
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