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- 下列关于“国九条”的叙述,正确的是（）。下列证券投资风险中,（）可以通过多样化投资而分散。我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。认股权证价值与认股价格之间存在（）关系。1992年9月,我国最早组建的资本
- 在下列项目说法中,错误的是（）。下列财务效益分析指标中属于动态指标的有（）。当项目的产出物用于增加国内市场供应量时其直接效益等于（）。某股票预期每股收益0.35元人民币,同期市场利率为2.5%,则该股票的理论价
- 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（）,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。在公司发行境内上市外资股之前,中介机构应对发行人进行
- 具有()特点。证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。在证券自营业务监管中,责令依法处理非法持
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。设立专门从事网上证券经纪业务
- 资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（）在订单匹配原则方面,我国采用（）同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,上海证券交易所规定,每个交易
- （）,中国人民保险公司成立,揭开了中国保险业发展的新篇章。中国人民保险公司的资金统一由人民银行"保本运营",这也标志着一个垄断经营的具有国家制度特征的保险市场的建立。（）是指在保险公司有违规行为并在国家保
- （）是投保人为获得保险保障而缴纳给保险人的费用。保险费率,即（）,是纯费率和附加费率的加总。（）主要用于人寿保险经营过程中的一切开支费用。厘定人寿保险费率的三要素是（）。确定（）,则一般来说,预定失效率和
- 从内容上看,权证具有()特质金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动以下属于基础性金融产品的是()下列属于证券交易所职能的有()。证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。银行间债券市场的主要交易方式
- 清算和交收两个过程统称为（）。下列关于货银对付说法不正确的是（）。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。通过（）的证券,一
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行
- 代理客户办理专用证券账户,应当由（）向证券登记结算机构申请证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客
- 对目标公司强行并购的行为是（）指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）通过证券交易所的证券交易,继续增持股份的,应当采取要约方式进
- 我国发行企业债券开始于（）年。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其中甲类成员不超过20家。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构
- 《证券账户管理规则》规定,由（）对证券账户实施统一管理。从委托价格的（）看,可以将委托分为市价委托和限价委托。深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。国债现券、企业债（
- 公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载（）事项。有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额应（）公司净资产额。（）属于独立董事的特别职权。经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事
- 其申报应当符合的要求有()。全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。上海证券交
- 发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投入与该经营性业务密切关联的（）。拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司（）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外
- 在企业各种形态中,（）通过发行股票,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。在计划阶段,注册会计师需要确定的重要性水平包括（）。对企
- 可以降低保险人的交易成本。1992年9月,（）在上海设立分公司标志着我国保险市场对外开放的开始。从再保险市场的需求看,最主要的分出源是（）；实体管理
公告管理
规范管理#
市场管理3个月
6个月#
1年
2年其资本金加
- 对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过MM的无公司税模型命题一认为（）。可转换证券筹资的特点有（）。保荐机构依
- 可转换公司债券的（）。投资者购买可转换公司债券等价于（）。公开发行可转换公司债券网上发行不得超过（）交易日。公司申请发行可交换公司债券,要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。上
- 是被保险人向保险人索赔的主要依据。保险防灾的检查应以所承保的单位和个人为主要对象,通过特别约定,并在保险单上载明后可以承保的是（）。保险人帮助投保人估算可用来投保的资金时,对投保人提出切实可行的整改建议
- A公司拟增发普通股,每股发行价格15元,每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元,以后每年股利增长5%,审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,不能获取充分、适当的审计证据,下列说法中正确的是（）
- 建立完备的（）。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的（）。下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的
- 总资产规模为（）亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素,发行人应通过（）披露。发行人的（）应当对招股说
- 存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的,应做"特别风险提示"。根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二
- 柜台人工交割过程中,若委托单与成交单不符,则核对委托柜保存的（）。客户的保密资料包括（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,可以采取的措施有（）。遗失资金账户卡
- 下列有关自营业务的含义,正确的有（）证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。证券公司建立独立的实时监控系统时,发
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,应当符合的要求有（）。A．5
B．10
C．15#
D．30A．集合性,即证券公司与客户是“一对多”#
B．投资资产必须进行托管#
C．客户资产必须进行托管#
D
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交（）。地方政府债券
- 拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,“其他文件”包含（）。A．①②③④
B．②③①④#
C．③②①④
D．②①③④A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资
- 在申报价格最小变动单位方面,不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为()。目前我国在（）时有零数委托。上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。如果客户采用（）方式,则当其输入相关的账号和
- 人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市可转换债券具有（）的双重特性（）创业板在深圳证券交易所开市证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有()的性质。
- 可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。资本“三原则”是指（）。《公司法》第一百七十八条规定,股份有限公司需要减少注册资本时,必须编制（）。下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。
- 对于我国保险公司的业务范围下列说法正确的是（）。根据保险法和保险公司管理规定的要求设立保险公司的基本程序是（）。下列所列保险业务中不需要按有关规定提取保险保障基金的业务是（）。保险经纪人代表被保险人的
- 油润滑艉轴承首、尾两端安装（）密封装置,确保进行有效的密封。下头影子价格的说法正确的是（）。股票投资的宏观经济分析方法包括（）。普通股权可分为以下几项（）。填料函式
金属环式
橡胶环式#
活塞环式A、它又称
- 自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原（）。（）选择某几个证券品种作为重点,以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少（）披露一次集合计划份额净值。证券公司办
川公网安备 51012202001360号