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- 在我国企业债券发行的整顿期,企业债券的一个重要特点就是品种大大减少,我国企业债券归纳为（）两个品种。可转换债券的特征包括（）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）证券市场监管的主要内容包括（）
- 根据我国规定,封闭式基金的存续时间不得少于（）年,最低募集数额不得少于（）亿元。10、5
5、10
5、2#
10、10
- 按照新《会计准则》和相关规定,关于股票的估值原则,下列叙述错误的是（）。一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。初始取得的股票投资,应以成本作为确定其公允价值的基础#
存在活跃市场的情况下,应采用以市价
- 一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。新将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为（）三个标准.一般来说,认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。基金
股票#
国库券
公司债券五千万元#
- 经济周期循环对股票市场的影响非常显著,下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是（）。证券市场上最活跃的投资者是（）。契约型基金的当事人有（）证券公司经营（）,注册资本最低限额为一亿元（）代表基金持有
- 指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。场外交易市场的组织方式是（）下列证券中,不作为评级对象的证券是（）。收益公司债的特点有（）。证券交易所
基础指数#
受托人
投资者经纪制
代理制
做市商制#
自助制
- 对于无面额股票而言,（）其每股价值上升。股票具有下列性质（）。利率期货以（）作为交易的标的物。政策性风险的产生源于（）。公司净资产减少
公司净资产和预期未来收益均减少
公司净资产和预期未来收益均增加#
公
- 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,股份有限公司向（）发行的股
- Shibor是中国货币市场的基准利率,是以（）家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。已知价计算法中的“已知价”是指（）。金融期货的类型主要有（）金融期货的主要交易制度有（）上海证券交
- 股票就无法律效力,这体现了（）。如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,则其转换比例为（）元。期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。股票所载有权利的有效性是始终不变的,非法融入溶出资金以及
- 证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的（）,单独立户管理。在期货市场中,出于规避风险目的而进行交易的是（）按照金融衍生工具自身交易方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）不容易受购买力风险损害的证券是（
- 我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金,但对单个基金的投资活动有一定的比例限制影响股票市场价格的最直接因素是（）。下列关于证券发行市场的论述,正确的是（）。将证券投资基金称为“证券投资信托基金”的国家
- 看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利金融期货与金融期权最根本的区别在于（）资产评估机构及其人员在执行业务时出现（）等行为,将受到相应处罚。正确#
错误收费不同
收益不
- 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为（）。下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是（）。对于无面额股票而言,（）其每
- 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量金融资产的权利.股价平均数的种类有（）自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。《中华人民共和国证券法》从（）
- 金融期权与金融期货投资者买卖双方的权利与义务是对称的.以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。正确#
错误单利计息#
复利计息#
贴现计息#
息票计息
- 合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。证券业协会性质上是一种（）。我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。正确#
错误证券监督机构
证券服务机构
自律
- 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是（）。股票具有（）等特征。有（）情形之一的,应当召开基金持有人大会。修改公司章
- 股票期权是指买方在交付了期权费后,即取得在合约规定的到期日按协定议价买入或卖出一定数量相关股票的权利每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的我国企业债券的发展大致经历了以下哪几个阶段（
- 在我国,个人投资者的资金除了一部分来源于储蓄外,另一部分可以向银行申请贷款解决。我国规定,证券投资咨询公司的业务人员,必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验发行扬基债券所吸收的是（）。以下（）是证
- 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨情况下,性在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略.股票证明了股东权利,这表明股票是（）。非流通国债（）上证基金指数的代码为（）。公司每年实现的税后利润最优先考虑
- 金融期权是一种有效的控制风险的工具.证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。金融债券较为常见的期限是（）。政策
- 对于短期的股票投资者,其主要希望获得的收益属于股票的资本利得部分。可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。公司分配股息的基础和最高限额为（）我国《公司法》规定,公司法定公积金累计额为公司注
- 金融期权的购买者是以支付一定数量的期权费为代价拥有买卖选择权的.证券投资基金信息披露的主要内容有（）正确#
错误A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告D.临时报告与公告#
- 金融期货与金融期权在套期保值时的作用与效果是不同的.契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于（）。正确#
错误委托原理
代理原理
契约原理
公约原理#发行后能
- 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。在代办股份转让系统交易的公司有（）优先股票根据不同的附加条件,可分为（）。正确#
错误平衡型基金追求的是基金资产的
- 在金融期权交易中买卖双方不会发生任何现金流转债券利率受（）等因素影响。我国的证券监管机构指的是（）。只能在期权到期日行使的期权是（）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）证券发行公司要承担不诚
- 从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.B股是指（）。我国《基金法》的规定,基金管理人由（）担任编制股票价格指数的四个步骤依次分为（）证券投资保护基金的资金可以运用于（）从事证券业务的资产评
- 在现实生活中,没有金融期权期货,有金融期货期权在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。正确#
错误股票
金融证券#
商业票据
公司债券
- 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易.债券基金收益与市场利率的关系是（）看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利证券的发行交易活动必须实行（）的原则我国《证券法》规定,
- 从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.财务顾问业务的具体业务范围包括（）。在开展受托资产管理业务中,证券公司作为（）,与委托人签订受托投资管理合同。证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）引导资
- 欧元诞生以后,国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开,但创新的重点在金融衍生品种市场。证券投资基金面临的主要风险有（）证券公司不仅是证券中介组织,还是重要的（）。证券发行公司要承担不诚实填报
- 证券化率是证券市值占GDP的比重。证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为"卫星市场"。是（）。债券的收益性表现为以下哪几个方面（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计
- 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。有价证券是（）的一种形式。可转换债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换债券的票面利率。基金资产估值的目
- 按照我国现行的法规规定,国有股转让的价格应不低于其净资产值。股指期货期权的标的物是（）在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（）证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。正确#
错误股票
股指
- 世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所。（）属于全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。公司型基金的资产是委托（）经营管理的。与股息
- 机构投资者快速增长是20世纪90年代的以来国际证券市场发展的一个突出特点。正确#
错误
- 因市场行情的变化,交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏,因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动.收益和风险的基本关系是（）按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）。证券登记结算公司
- 第二次大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段,20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段。我国主要的基金指数包括（）。期货价格一般具有（）的特点。我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段（）
- 当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达维持保证金水平.将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）正确#
错误投资标的不同
投资目标不同#
组织形式不同
交易方式不同
川公网安备 51012202001360号