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- 若换股比例为10时,证券交易所有权终止其股票上市交易。门故障诊断,当故障诊断指示灯闪烁（）次,上市应当符合下列条件：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比
- 下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（）。为保护投资者利益,防止股价暴涨暴跌和投机盛行,沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为（）。恒生指数是由香港（）编制的。股票的帐面价值是
- 关于股票的风险性,投资股票面临的（）要大于债券。证券业协会履行的职责有（）。投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会远低于原先的估计,这就是股票的风险
股票风险的内涵是股
- 下列财政、货币政策中,通常会造成股价上升的是（）。假设某股价平均数由三只样本股A、B、C组成,以发行量为权数,A股的发行量为3000万股、B股的发行量为5000万股、C股的发行量为8000万,如果8月1日,三只股票的收市价分
- 我国股市一般采用（）的委托有效期。按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。有一简单算术股价平均数,选择甲、乙、丙、丁四种股票为样本股,某计算日这四种股票的收盘价分别为5.60元、140元、8.00元和9.20元
- 根据中国加入WT0的承诺,中国加入WT0三年内,外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过（）。广义的有价证券包括（）。不属于金融期货交易制度的是（）证券市场与一般市场比较的特点是
- 决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。基金管理人的主要业务和职责是（）中华人民共和国《证券法》被人大常委会审议通过的时间是（）。基金投资标的
宏观经济形势#
基金投资范围
基金本身投资期限的长短#保管基
- 衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场（）。法人股与社会公众股目前以下股票中尚不能上市流通的是（）。股利收益率#
持有期收益率#
直接收益率
股份变动后
- 上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（）。有价证券按发行主体不同,可以分为（）、金融证券和政府证券。几何平均值
算术平均值#
中位值
标准差股票证券
凭证证
- 以下说法正确的是（）。16世纪中叶,所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。股票股息作为股息的一种形式,（）。某备兑认股权证收盘价为24元,该
- 证券投资者参与证券投资的目的有（）。国家股从资金来源上看,主要有（）等方面。获取高于银行利息的收益#
保值增值
参与公司管理#
赚取市场差价#现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产#
现有国有企业整体
- 对货币市场基金的收益分配,下列说法正确的有（）。公司申请其股票上市应有（）的记录。以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分
- 关于国际证券市场发展趋势的表现,下列说法正确的有（）。长期国债是指偿还期限在（）。根据我国规定,封闭式基金的存续时间不得少于（）年,最低募集数额不得少于（）亿元。对研究、咨询业务内部控制的重点包括传播虚
- 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫作（）。下列关于恶性肿瘤病因的叙述中,哪项是错误的()证券市场的主要功能包括（）。场外交易市场具有以下特点（）一投资者以15元价格购得某公司股票,持有期
- 下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。根据国际会计准则第39号的定义,衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）下列关于企业年金的表述错误的是（）。年满18周岁
具有完全民事行为能力
具
- 负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。影响可转换债券市场价格的主要因素有（）。社保基金理事会
证券投资基金
中国证券投资者保护基金有限责任公司#
中国证券登记结算机构转换时间
理论价值#
供求关系#
- 正确的是（）。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,其中核心资本至少为总资本的（）。下列选项中,不属于综合指数类的是（）。债券利率受很多因素影响,主要有（）申请试点的证券公司必须符合下列要求
- 关于债券发行的定价方式,下列论述正确的有（）。我国的证券监管机构指的是（）。股票投资的收益是由以下（）部分所组成我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。我国目前股票发行实行的是下面哪种发
- 下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（）。下列各项中,（）不属于利率金融衍生工具。不标明票面金额的股票叫做（）会计师事务所在执行证券、期货相关业务时,应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审
- 证券交易所采取的交易的组织方式是（）。证券投资基金面临的主要风险有（）累进利率债券的特点是（）。浮动利率债券是指利率可以变动的债券,特点是（）。证券市场是（）直接交易的场所。（）是现代股份公司得主要类
- 《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护（）及相关当事人的合法权益。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心
- 其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利率计算,处（）以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处（）以上（）以下罚金。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系的活动而产生的证券。这类证券有
- 国家为弥补财政赤字实际发行的债券被称为（）。股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。不标明票面金额的股票叫做（）编制股票价格指数的四个步骤依次分为（）证券公司完善内部控制机制的原则有（）赤字
- 总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由（）演变成股份公司的。下列选项中,不可以向股东会提出议案的是（）为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。融资经营企业
- 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。场外交易市场的组织方式是（）开放式基金#
封闭式基金
社保基金
企业年金经纪制
代理制
做市商制#
自助制
- 下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。以个人为发行目标的非流通国债又称为（）目前世界上金融期货是在（）进行集中交易证券投资基金与股票、债券的区别按基金的组织形式不同,基金可分为（）。中央政府
生产企业
- 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议,我们称之为（）。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,其中核心资本至少为总资本的（）。货币
- 证券的流动性不能通过（）方式实现。下列关于证券发行市场的论述,正确的是（）。我国《证券法》规定,为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的,并处以非法所得（）的罚款。贴现
记账#
交易
承兑证券发行
- 外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场（）。我国《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业（）。美国次贷危机发生或,全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势,突出表现在以下（）几个方面。
- 我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）内不得转让。国际债券同国内债券相比,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并应当承诺获得本次配售的股票持有期
- 通过各种通讯方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。有价证券是指（）的凭证。证券交易市场是（）成长潜力最大但风险也最大的基金是（）。记名股票遗失,（）。金融衍生工具产生的直
- 证券市场的品种结构是（）。我国主要的基金指数包括（）。依有价证券的品种而形成的结构关系#
一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
依有价证券的发行主体不同而
- 公司型基金以（）的方式募集资金。根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）我国的外资股包括（）。（）,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致证券业和银行业走向分业经营。套期保值的基本类型是（）。吸收存款
- 正确的是（）。证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。净资本=资产余额×折扣比例-负债总额
净资本=∑（资产余额×折扣比例）
净资本=∑（资产余额×折扣
- 《证券法》规定,收购要约的期限（）。下列各项中,（）不属于利率金融衍生工具。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为（）不得少于30日,并不得超过45日
不得少于30日,并不得超过60日
- 关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。欧洲债券与外国债券的差异（）。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
股
- 一般说来,金融期货的特征具体表现在（）。证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节,金融期权基础资产收益率越高,则（）。通货膨胀严重时,利润减少,企业原材料、工资、利息等支出减少,企业原材料、工资、利息等支出减
- 证券业协会性质上是一种（）。根据投资标的划分,证券投资基金可分为（）证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币（）。证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。证券监督
- 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。证券交易所采取的交易的组织
- 我国第一只1OF是（）。国际债券的发行对象是（）。博时主题行业股票基金
中银国际中国精选混合型基金
南方积极配置证券投资基金#
华夏上证50基金本国金融机构
各国投资者#
本国投资者
本国外币持有者
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