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- 下面保险业务中,保险人在承保时需要针对每笔业务制定单独费率的业务是（）。当保险事故发生后,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,这就是（）。保险防灾的检查应以所承保的单位
- 证券经纪商应发挥的作用是（）企业年金计划托管人申请开立证券账户时,必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。证券公司应当根据不同客户的情况,进行（）管理。对于证
- 融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为（）客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同,进行融资融券交易。根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可
- 我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。1
2#
3
53%
- 下列项目可行说法中正确的是（）。下头影子价格的说法正确的是（）。BA、它又称为最优计划价格孤道寡#
B、是一种人为确定的比现行市场价格更为合理的价格#
C、社会折现率是行业基准收益率的影子价格寿延年
D、外汇的
- （）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。保荐代表人注册登记事项包括（）。《证券公司
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由（）充当。
- 在生命表中,最重要的项目是（）。一般大的寿险公司比小的寿险公司的费用率（）。采用自然保费形式,则每年的纯保费（）死亡给付。人寿保险纯费率的计算依据是利率、（）。根据实践经验,球径过盈量最好为管内径的（）
- 游标卡尺是工业上常用的测量（）的仪器。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。（）是指因为法律法规不透
- 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,资产支持证券是指由（）作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。（）依法对证券公司债券的发行和转
- 满足下列（）条件股份有限公司可以申请股票上市。拟发行上市公司为了做到治理规范,必须保证（）。公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易,注意的问题包括（）。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行#
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般
- 侵占是指（）。对于保险人而言,投保人转嫁的风险（）直接决定着其能否承保与如何承保。投保人对将来某一事项的作为或不作为的保证,即对该事项今后的发展所作的保证是（）。保险人依照法律或保险合同的约定,依法取得
- 1999年7月1日,（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。下列不属于在我国强调公开原则
- 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。以下关于回购交易的说法,正确的有（）。基金
优先股
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效,被撤销,解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。欧盟成员国
- 关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）作出决议,并提
- 对每一位融资融券客户,在其开立信用账户后（）内进行第一次客户回访如果融券卖出的标的证券当天有成交,则其申报价格不得低于（）。根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时,融资、融券保证金比例不得低于50%,根
- 按照偿还期限,国债的品种有（）。我国企业债券的发展大致经历了以下哪几个阶段（）。证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）。证券公司是完善金融体系的重要组成部分,它的主要作用是（）。分期国债
短
- 收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或持有反对态度的情况下,对目标公司强行并购的行为是（）公司重组的形式包括（）。收购人按照本办法规定进行要约收购的,对同一类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。上市公司申请发行新股,必须符合最近（）个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易
- 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。目前我国证券市场采用的是（）模式。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法正
- 竞价的结果包括()。在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。全部成交#
不成交#
部分成交#
延迟成交110%,90%
90%,
- 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问,财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位,保留的（）具有持续经营能力。内地企业在香港创业板发行与上市时,由公众人士持有的股本证券的市值必须
- 期货交易和现货交易的主要区别在于（）。A．是否需要签订交易合同
B．是否需要即期交割#
C．是否需要通过中介机构
D．是否有交易风险
- （）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外,还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理（）,
- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计
- 可转换公司债券流通面值少于（）万元时,在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。关于可转换公司债券的发行
- 在保险合同中,计算保险费的基础是（）。（）是指投保人、被保险人或受益人向保险人索赔时与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和资料,包括保险单、批单、检验报告、证明材料等。对于被保险人或受益人提
- 从承保的观点来看,（）是保险人控制道德风险发生的有效方法。下列哪项不属于保险人保证承保能力的主要途径？（）在非寿险理赔中,正确的理赔流程是（）。根据保险法规定,保险公司的资金不能运用于（）。分保经纪人（
- 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。股票与债券（）交易对象不同#
交易目的不同#
结算方式不同#
交易价格的含义不同#同属于有价证券#
同属金融投资工具#
同属于公司筹资工具#
收益率相互影响#与金融
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。证券投资者保护基金的来源是（）。中国证券业协会的职责包括（）。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公
- 某投保人缴净保费P=1800元,附加费比例k=10％,则该投保人缴纳的营业保费和附加费用分别为（）元。下列不属于影响人寿保险费率的因素的是（）。在生命表中,某个年龄的人在以后还能生存的平均年数被称为（）。确定（）,
- （）创业板在深圳证券交易所开市可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。（）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。交易权限的技术载体是（
- 影响可转换公司债券价值的因素有（）。关于发行可转换公司债券的担保要求,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B、以保证方式提供
- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。轻骨料砼搅拌宜选用（）。证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。证券公司不得向下列（）客户融资融券信用证券账户#
信用资金台账#
客户信用交易担保
- 凭证式债券是（）。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）管理和运作。按现行规定,目前我国证券投资基金主要投资于（）。债券利息支出列入公司的（）。内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属
- 共同保险对风险的分摊方式是（）。风险应该使大量标的均有遭受损失的可能。这一条件要求大量的（）的风险单位面临同样的风险。就人身保险准备金而言,主要以（）形式存在。保险关系作为一种经济关系,主要体现（）之间
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