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- 客户的保密资料包括（）登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。境内合伙企业申
- 以下关于"承保决定"的说法正确的是（）。下列哪项是保险防灾防损的手段？（）（）是被保险人发出损失通知的方式。保险人替投保人安排保险计划时确定的内容应包括保险标的情况、投保风险责任的范围、保险金额的多寡、
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。（）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。欧盟成员国财政部长
- 在计算保证金金额时,证券市值应遵循的折算率有（）。中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内,应当为每一客户单独开立（）。证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,
- 证券交易从结算的时间安排来看,交收可以分为（）。在现阶段采用（）方式的情况下,投资者申购后,然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。共同对手方（Central
- 下列调查说法中正确的是（）。在线性盈亏平衡分析中,盈亏平衡点（）。下列收支中不应作为转移支付的是（）。敏感性分析的内容包括（）。A、可以利用典型讥调查资料对调查总体进行较为准确的数量推断
B、重点调查同样
- 申请H股上市的,发行人董事会下须设有（）。公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有（）。《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定
- 保险费率是（）。（）主要用于人寿保险经营过程中的一切开支费用。某人将10000元存入银行,银行以复利2．25％计息。那么,三年后从银行取得的本利和是（）元。厘定人寿保险费率的三要素是（）。厘定人寿保险纯保险费率
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。为防范证券结算风险,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。证券登记按（）可以分为初始登
- 进行公司改组一般应按下列（）顺序进行。拟发行上市公司在改组时,直接取得土地使用权。企业在改组为上市公司时,对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（）。拟发行上市公司的（）应做到独立完整。国务
- 目前,证券应当登记在证券持有人本人名下,但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的,可以登记在（）名下。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪、深分公司将从违约第（）
- 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,不应混合操作。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。A．
- 证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。证券公司的投资银行业务由（）负责监管。在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及
- 证券交易所的组织形式有()其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,也称为（）。证券的（）是证券市场生存的条件。证券交易所会员转让席位,应当签订转让协议,正确的有（）。经中国证券监督管理委员会批准,证券
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案证券公司,资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）集合资产管理业务的特点有（）证券公司从事资产管理
- 证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。下列关于大宗交易的说法,不正确的有（）。目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。我国目前规定,证券交易所接受其会员的（）。
- 保险人取得物上代位权时,对超过部分的正确分配方式是（）。投保人与保险标的之间存在利害关系的标志是（）。人身保险的保险标的是无法估价的,则保险人不承担赔付责任
如果前因是除外风险,后因是除外风险,后因是保险
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自（）起方可行权。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信
- 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍,期限不超过()个月。证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券（
- 假设预测在未来5年公司每年的净现金收入为500万元,如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的（）以上。收购要约期届满前（）日内,收购人拟按规定申请豁免的,导致投资者
- 资产支持证券就是由（）发行的,代表特定目的信托的信托收益权份额。地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。公司债券在上海证券交易所发行时,在（）主承销商应将分销注册数据报
- 我国《刑法》规定,利用职务便利,操纵上市公司从事（）行为,并处或者单处罚金。签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。核准制是指发行人申请发行证券是要（）。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证
- 在日本发行的外国债券被称为（）。金融衍生工具从基础工具分类角度,可以分为（）。关于基金收益分配原则,下列论述准确的是（）。恒生指数是由香港（）编制的。贴现债券有别于其他债券的主要特点是（）。武士债券#
扬
- 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（）。（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托
- 申请发行境内上市外资股时,（）。已设立的股份有限公司增加资本,并且市值不低于2亿港元。#
公司有连续3年的营业记录,于上市时市值不低于20亿港元,最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元,并且前3个财政年度来自营运业
- 清算包括（）委托指令根据（）,有买进委托和卖出委托。（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。证券账户管理主要涉及（）。下列关于深圳证券交易所交易
- 项目可行性研究作为一个工作阶段,它属于（）。下列财务效益分析指标中属于静态指标的有（）。在销售收入既定时,盈亏平衡点的高低与（）。地产投资策略选择的要素包括（）。普通股权可分为以下几项（）。关于财产费率
- 并在招股说明书正文后做出声明。为了从源头上提高上市公司质量,中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的
- 应当同时约定（）。影响可转换公司债券价值的因素有（）。发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币（）。上市公司申请发行可转换公司债券,可转换公司债券赎回期限越长则（）。上市公
- 专项资产管理业务的特点有（）集合资产管理业务的特点是()。（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证
- 在人身保险合同中,投保人如同意投保就必须接受这些条款,保险合同可以分为补偿性保险合同与给付性保险合同。在人身保险实务中,不能影响保费多少的因素是（）。在财产保险合同中,允许保险单随保险的标的所有权的转移而
- 如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为（）元。国债分为实物与货币国债,是按（）分类的中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。国债基金风险较低的原因主
- 作出是否同意接受和如何接受的决定的过程是（）。（）是保险防灾的经济方法。从经营角度看,（）充分体现了保险的经济补偿职能作用,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,保险人承
- 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。依据《证券法》,（）直接为投资者开立资金结算账户。对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。证券市场
- （）是投保人为获得保险保障而缴纳给保险人的费用。保险费率厘定的公平性原则的含义是指（）。保额损失率是指单位保额的保险损失赔偿额,是（）。通常情况下,大的寿险公司费用率（）小的寿险公司费用率。下列（）一般
- 我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动在我国,证券交易所会员可享有()权利。合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。证券交易所决定接纳或者开
- （）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市
- 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（）。证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立()。在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户
- 应当符合的条件有（）定向资产管理业务的基本原则有()。集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。发生投资者巨额
- 在现代商业保险中,符合保险人承保条件的特定风险一般被称为（）。根据国际惯例,符合纯粹风险特征的是（）。基本职能是保险的原始和固有职能。保险的基本职能是（）。保险公司属于（）机构,经营的主要目标之一是提高
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