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- 在下列项目说法中,错误的是（）。如果房地产投资者的预期收益率为15％,在通货膨胀率为8％的情况下,投资者仍以原价出售,不需要募集运动单位
肌肉收缩速度越低,运动单位的募集机会就越小
一般认为肌肉收缩前的初长度为
- 青蒿清虚热,除骨蒸之功,适用于（）。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,采取处置暂不交付证券的措施,收回此前垫付的资金。下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。热入营血证
产后虚热
小儿疳
- 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。关于可转换公司债券的转股期或行权期,下列说法正确的是（）。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。A、股东人
- 证券登记簿记系统记录的信息包括（）。下面关于清算和交收说法正确的是（）。在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的是（）。A．司法冻结#
B．证券持有人通信地址#
C．持有证券名称#
D．证券账户号码#清算和交收两个
- 关于公开发行企业债券的条件,错误的是（）。企业债券筹集的资金可用于（）。公司债券出现（）时,由证券交易所终止该债券上市。A、股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B、有限责任公司和其他类型企业的净资
- 中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下#
B．中国结算公司审核申请材料后,办理证券持有人名册的初
- 配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定（）。上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。A、股权登记日#
B、除权日#
C、投资者配股申购数量
D、投资者配股申购期限#中国证
- 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括（）。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。挪用客户资产#
将资产管理业
- 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道,包括（）。认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好#
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户
- （）是保险防灾的对象。要求保险人在保险理赔中做到主动迅速准确合理的是（）原则。我国《财产保险基本险条款》规定,若被保险人不履行如实告知义务,则（）。保险单位
被保险人
保险标的#
保险人笃守信用
实事求是
公
- 经营人寿保险业务应选用（）。财产保险费率的附加费率厘定基础是（）。计算理论责任准备金的方法包括过去法、（）。经验生命表#
国民生命表
年金生命表
混合生命表利率
保险金额
保险损失概率
营业费用率#未来法#
一
- 回购交易通常在（）交易中运用。提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为（）。远期
现货
债券#
股票有效性
稳定性#
安全性
流动性强式有效市场#
半强式有效
- （）的性质均属国家所有,统称为国有股。国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）所拥有的企业,包括（）,以全部或部分资产改建为股份公司,进入股份公司的净资产折成的股份,界定为国有法人股。A
- 下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。申购是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额#
赎回是投资者通过一级交易商申
- 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。A．全面原则#
B．真实原则
C．准确原则
D．完整原则
- 市开放式基金的合同生效后即后进入（）下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期#证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为1000元,
- 某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为115．06元,当月的标准券折算率为1．28。该客户最多可回购融入的资金是（）(不考虑交易费用)。A．1150．6万元
B．1280万元#
C．1472．8万元
D．6
- 投保人交纳保险费购买保险,实际上是将其面临的不确定的大额损失转变为（）,将未来大额的或持续的支出转变成（）。保险基金是由保险公司筹集、建立起来的专项货币基金,主要来源于（）。保险通过集合多数人的保费,补偿
- 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。证券交易所关于交易席位的使用,正确的有（）。2000万
5000万#
1亿
5亿与他人共用
- 下列哪项不属于保险费率的厘定原则？（）在一定的银行利率水平下,某人欲在将来的某一时刻得到一个固定金额,现在应该存入的资金金额被称为（）。财产保险纯费率的计算依据是（）。充分原则
公平合理原则
绝对稳定原则
- 发审委委员为（）名,设会议召集人（）人。发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为（）。25,7
25,5#
15,7
15,5按中国会计准则确定的未分配利润
按上市地会计准则确定的未分配利润
两者中较低者#
两者中
- 改变招股说明书所列资金用途,必须经（）做出决议。下列说法正确的是（）。A．股东大会#
B．董事会
C．监事会
D．证监会定价增发如有老股东配售,则应强调代码为"700×××",配售简称"×××配售"#
定价增发如有老股东配售,
- 关于上网发行资金申购流程,下列说法不正确的是()。A、申购日后的第2天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结#
B、申购日后的第3天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资#
C、
- 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一
- 证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由（）代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司#
B．基金公司
C．证券交易所
D．中国证监会
- 下列有关公平原则的说法正确的有()下列说法错误的有（）。根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为（）。A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会#
C．资金数量不同的交易主体应享
- （）是指保险合同由双方当事人依法订立,并受国家法律保护的情形。保险价值是指保险标的的实际价值,即投保人对保险标的所享有的保险利益的货币估价额。下列不属于保险价值确定方法的是（）。在保险合同存续期间,由于
- 用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定,交易方可成立对于（）,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。A．权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内
- 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（）万元人民币。A、5,5000
B、4,6000#
C、3,500
D、2,600
- 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对（）的监管,尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。整个欧洲金融市场
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券
- 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。证券公司设立的程序、条件和组织形式#
证券公司的业务种类#
业务范围与注册资本的关系#
证券公司设立申请的审核#掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主
- 客户信用账户的维持担保比例不得低于（）。出现以下哪些情况,公司将可能下调客户授信额度（）A100%B150%C130%D300%A、客户交易异常#
B、客户信用等级降低#
C、监管机关要求#
D、公司财务状况发生变化#
- 发行人申请在创业板上市,公司股东人数应不少于（）。在新股发行过程中,律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律,并应对其所出具的文件的（）负责。50人
100人
200人#
300人真实性#
准确性#
充分性#
完整性#掌握创业
- 证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时,单笔申报最大数量应当不超过（）。A．清算#
B．资金交收#
C．证券交收#
D．结算100手或其整数倍,1万手#
10手或其整数倍,1
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括（）。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额#
证券公司可以自有资金参与本
- 股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时,属于异常波动。连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的#
st股票和*st股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括sst、s*st)
连续3个交易日内日
- 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易#
证券停牌期间,不得继续申报
证券复牌时,对已接受的申报实行集合竞价#四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。证券停牌时,证券交易所发
- 证券交易所规定的交易原则是（）。价格优先#
投资者优先
效率优先
时间优先#证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。所以答案是选项A、D。
- 共同对手方（CentralCounterParty,CCP）是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由（）充当。证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。
川公网安备 51012202001360号