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- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。T+1
T+2
T+3
T+4#
- 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着（）关系。资产评估报告书必须由（）。我国《公司法》关于发起人资格规定,须有（）发起人在中国有住所。A．对立关系
B．股权关系#
C．人事关系#
D．管理关系#A、资产评估委
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以（）的罚款。10万元以上100万元以下
30万元以上100万元以下
30万元以上300万元以下#
50万元以上300万元以下掌
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投
- 公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）推动并购的外部动力有（）特殊目的公司的境外上市融资收入,应按照报送外汇管理机关备案的调回计划,根据现行外汇管理规定可采取以下（）方式调回境内使用。投资银行
会计师事
- 在深圳证券交易所,（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。虚拟匹配量
虚拟未匹配量
匹配量
未匹配量#熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则
- 在生命表中,某个年龄的人在以后还能生存的平均年数被称为（）。下列不属于厘定保险费率的原则是（）。影响保额损失率的因素不包括（）。平均余命#
平均寿命
终极寿命
终极余命实事求是原则#
充分原则
相对稳定原则
- 采用募集设立方式的,发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。A．10
B．20
C．30#
D．40A．已全部认缴出资额#
B．已经完成原审批项目#
C．出资额
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）。证券经营机构禁止（）。A．内幕交易
B．专设自营账户#
C．操纵市场
D．假借他人名义进行自营业务董事会
股东大会
投资决策机
- （）是指企事业单位内从事各种专业技术工作的个人可能因工作上的失误导致的损害赔偿责任。以下哪一项不是保险的作用？（）（）是保险业存在的现实的经济基础,也是保证保险人收支平衡和保证保险企业财务稳定性的经济
- 进出口贸易的货物在投保时可以不具有保险利益,但（）时被保险人对保险标的必须具有保险利益。在保险合同中,当事人以作为或不作为的间接方式表明其保证的行为通常被称为（）。某人购买了10万元的终身寿险,在保险期间,
- 在（）情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。出租交易席位后
席位加入清算前#
席位的清算路径发生变化#
退回交易席位新闻出版业
- 包含的要素包括（）证券公司向客户提供投资建议,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款#
没有违法所得或者违法所得不足10万元的,并处以3万元以上10万元以下罚款#
情节严重的,证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨
- 从（）角度看,保险是一种合同行为。依（）分类,保险可以分为定额保险和损失保险。保险费率厘定主要是根据（）确定某一保险标的的费率,确定保险人应收取的风险保费。A、A
B、B
C、C
D、D#保险经营性质
保险经营主体
- 境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。外资股招股说明书中,在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A、境外上市是否符合中国证监会的规定
B、董事会提案中有关所属
- 设立证券登记结算机构必须经（）批准。合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。中国证券业协会
中国人民银行
国家外汇管理局
国务院证券监督管
- 赔款准备金不包括（）。比例再保险的责任限额计算基础是（）。在原有的保险合同即将期满,投保人向保险人提出续保申请时,（）。未决赔款准备金
已发生未报告赔款准备金
已决未付赔款准备金
未了责任准备金#赔款金额
- 证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。1
3
4#
6熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
- 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。总数#
市值
收益率
其占公司总
- 根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（）。根据自己的申购量存人足额的
- 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其（）,如未办理,证券公司应督促其及时更正。账户设立是否完整
营业执照是否有效#
是否通过年检#
内部控制制度是否有效熟悉证券经纪业务账户管
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以（
- 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,则实际上不得少于（）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录,则不得少于（）亿港元。A、4600,5#
B、4000,5
C、4600,4
D、5000,5
- 新中国证券市场的建立始于（）年回购交易通常在（）交易中运用。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。A．1990
B．1986#
C．1992
D．1984远期
现货
债券#
股票交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基金#
上市
- 公司债券出现（）时,由证券交易所终止该债券上市。企业债券募集说明书扉页内容不包括（）。A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的#
B、公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件
- 下列关于共同对手方制度说法正确的有()。在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券
- 为进一步深化改革,完善资本市场功能,证监会对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上,制定了（）,于2012年4月28日公布之日起实施。《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》#
《关于深化新股发行
- 内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。1
3
6#
9熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。
- 经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报（）审批。A、国土资源部#
B、土地所在省级土地行政主管部门审批
C、国家发改委
D、建设部
- 用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。信用交易资金交收账户
融资专用资金账户
客户信用交易担保资金账户#
- 保险人无权行使财产保险合同解约权的情形是()。（）是指投保人为取得保险保障,按合同约定向保险人支付的费用。不足额保险合同的保险金额（）保险事故发生时保险标的的实际价值。投保标的危险程度增加
投保人未履行对
- 证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以（）的罚款。
- 根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。满足询价制度要求的是（）。下列说
- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。在下列（）情形中,证券公司可以提前偿还次级债务。A、被依法取消受托机构资格#
B、被资产支持证券持有人大会解任#
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产#
D、受托机构
- 绝对免赔额的赔偿方法是指保险人规定一个免赔额,当保险财产受损程度超过免赔限度时（）。对未来的事实作出的保证是（）。在海上保险中,保险人已经知道被保险轮船改变航道而没有提出解除合同,而后因改变航道而发生的
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券交易禁止（）。A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券假借他人名义自营业务#
将自营账户借给他人使用#
自营业务与代理业务混合操作#
委托他人代为买卖证券熟悉证券自营业
- 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过（）。中国证监会应在受理豁免申请后（）,就收购人所申请的具体事项作出是否予
- 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）,交易单位为债券面额（）。债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。1万元,1万元#
10元,债券持有人将债券"卖"给逆回购方,债券所有权并不转移,逆回购方只享有
- 保险合同具有双务合同的特征,这就意味着保险合同双方当事人（）。保险合同是当事人双方因基于不确定的事件取得利益或遭受损失而达成的协议,这是保险合同（）的体现。延长或缩短保险期限属于保险合同的（）变更。都必
- 上市公司董事报酬的数额和方式由（）提出方案,报请（）决定。公司因（）事项而解散的,应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组,开始清算。有限责任公司具有（）的特点。独立董事,董事会
独立董事,股东大会
董事会,
川公网安备 51012202001360号