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- 结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动
- 上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。审计意见共分为以下几类（）。A．1、股东大会#
B．2、股东大会
C．1、董事会
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段
- 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,（）。上市公司发行新股时的《招股说明书》中,发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,
- 公司改组为上市公司,其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请,然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A、A#
B、AA
C、AAA
D、A
- 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持（）原则。公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。A、宽松
B、从
- （）不是团体保险中保险公司核保的要素。张先生于某保险公司投保了财产保险综合险,并通过特别约定,保险了价值3万元的一纯金装饰品,则一旦发生保险责任范围内的事故,张先生遭受损失的下列哪种财产无法获得赔偿？（）
- 公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计（）万港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。下列关于经济进货批量的正确说法有（）新申请人预期证券上市时,由公众
- 在财产保险合同中,保险事故发生后造成被保险人死亡的,保险金请求权由()行使。（）,又称不可争条款。在订立人寿保险合同时,投保人对被保险人有关身体健康的情况以及其他会影响保险人决定是否承保及保险费率高低的有关
- 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。上市公司申请发行新股,要求现任董事
- 国际推介活动中应当注意的内容有（）。境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理
- 证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务#
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜#
发
- 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户上海市场B股清算过程中,如境内参与
- 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。保荐机构推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。3#
5
7
10上市保荐书#
保荐协议#
保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登
- 资产管理业务的存在风险不包括()。证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。法律风险
市场风险
声誉风险#
经营风险本公司#
资产
- 全国银行间市场规定进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
- 下列财务效益分析指标中属于静态指标的有（）。可行性研究与项目评估的区别在于（）。普通股权可分为以下几项（）。A、财务净现值
B、投资利润率#
C、资产负债率#
D、流动比率#
E、速动比率#处于项目周期的阶段不同
- 以下关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有（）使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。A．T-5日前为申请
- 首次公开发行股票,（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。中国证监会于2012年5月20日发布《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》,就进一步加强首次公开
- 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请。净资产不少于（）亿元人民币,过去1年税后利润不少于（）万元人民币。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合：
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人
- （）型保险市场在一个保险市场上只存在少数相互竞争的保险公司。我国保险监管机构是（）。下列哪项有关保险公估人的说法不正确？（）。完全垄断
垄断竞争
寡头垄断#
完全竞争人民银行
财政部
保监会#
政府保险公估人
- 通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。以下（）并购属于企业并购整合中的有形整合。预防性反收购措
- 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）A．具有良好的公司治理机制#
B．核心资本充足率不低于4%#
C．最近3年连续盈利#
D．最近3年利润连续增长商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；
- 合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。中国证券监督管理委员会#
中国人民银行
国家外汇管理局
中国证券业协会熟悉证券投资者的种类。
- 股份的特点有（）。公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东会或者股东大会决议,还可以从税后利润中提取（）。在股东大会的提案中,提案的内容应当属于股东大会职权范围,并且符合（）的有关规定。股份的金额性#
股份
- 关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是（）。上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。在上市公司公开发行
- 下列不属于选择历年保额损失率时应当注意的问题的是（）。通常情况下,大的寿险公司费用率（）小的寿险公司费用率。国民生命表死亡率（）保险公司使用的经验生命表死亡率。每年的保额损失率必须是基于大量统计资料计
- 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。前日基金份额净值
1元
当日基金份额净值#
当日市场价格熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
- （）是指投保人、被保险人或受益人向保险人索赔时与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和资料,包括保险单、批单、检验报告、证明材料等。（）根据实际需要提出变更保险合同内容。保险价值是指保险标的
- 下列（）一般不属于寿险公司的费用。在厘定保险费率的原则中,保费的多少应与险种类、保险期限、保险金额相关联,保险人不能为追求超额利润而制定过高的保险费率。某人购买两全保险一份,保险金额为30000元,每万元保额
- 为防范证券结算风险,我国设立了（）,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券公司要申请成为证券交易所的会员,需要报送证券交易所的材料包括（）。证券交易所会
- 根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。公司应当自作出合并决议之日起（）豳内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。1%
5%#
10%
3%10,l5
10,30#
20,15
20
- 按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。政府债券#
金融债券#
公司债券#
权证合规运作#
盈亏#
风险监控#
交易
- 人身保险的经营主体必须是（）。风险不能使大多数的保险对象同时遭受损失。这一条件表明损失的发生具有（）。下列属于财产保险的是（）。基金公司
商业保险公司#
保险公司
政府或其设立的机构办理分散性#
规律性
可
- 下列所列保险业务中不需要按有关规定提取保险保障基金的业务是（）。美国对寿险和财险经营的规定是（）。价格机制对于保险费率的自发调节只能限于（）。人身意外伤害保险业务
国内货物运输保险业务
汽车第三者责任保
- （）发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司
- 证券登记簿记系统记录的信息包括（）。（）指已发行的证券在证券交易所上市前,由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。A．司法冻结#
B．证券持有人
- 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。同一家#
相互独立的两家
相互独立的三家
任意数量的掌握保荐制度。
- 发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。发行人应披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情
川公网安备 51012202001360号