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- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券1倍以上3倍以下
1倍
- 信用保险的保险标的是（）。损失补偿原则是由保险的（）职能决定的。事实上,在保险实务中所称的告知,一般是指狭义的告知,不包括保险合同订立后标的的危险变更、增加,或保险事故发生时的告知,这些内容的告知一般被称
- 客户查询证券注册资料时,由（）向中国结算公司实时办理查询。证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。投资建议服务内容包括（）。证券营业部的经办人#
证券营业部的复核员
客户本人
证
- （）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务,可能的处罚措施有（）。全国银行间同业拆借中心
中国人民银行
中央结算公司#
中国结算公司由
- 公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日,但经交易所同意的除外。1#
2
3
4熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。
- 某建筑公司在投标过程中取得了价值14亿元的工程项目,其向甲、乙、丙三家公司同时投保,甲财险公司承保6亿元,乙财险公司承保5亿元。丙财险公司承保3亿元。这种保险方式被称为（）。下列选项中,（）不属于保险资金融通
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接行使股东权利。通过（）的证券,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全
- （）是产生保险需求的主要触发条件。相互保险公司是一种（）。关于影响钢筋焊接质量的因素,下面所述何者正确？（）风险#
险种
市场
费率非盈利型公司#
盈利型公司
生产者合作保险组织
政策型国营保险组织A、钢筋的种
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。A．5%
B．10%#
C．15%
D．20%2
3
5#
10熟悉证券公司取得
- 股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（）组成。上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以（）为准。股东代表#
公司职工代表#
董事会代表
工会代表相关资产与负债账面值的差额#
相关资产与负债的账面值差额和
- 关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B、结算公
- 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定,通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。报价#
询价#
标价
- （）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择
- 国债承销团的组建须遵循（）。公开原则#
公平原则#
公正原则#
在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰#了解国债的承销业务资格、申报材料。
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务
- 以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）上市公司出现以下（）情形之一,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A．证券代码#
B．证券帐号#
C．交易价格
D．买卖方向#A．最近2年连续亏损#
B．因财务会计报告存
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。资产评估的方法不包括（）。A．企业与关联企业的关系#
B．产品的技术特点及发展方向#
C．国家补贴情况#
D．外汇风险#重置成本法
现行
- 拟进行管理层收购的上市公司需具备（）。健全良好的组织机构以及有效的内部控制制度#
公司董事会成员中董事的比例应当达到或者超过1/2#
公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告#
收
- 主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。我国国债公开招标的标的为（）。财务和经营风险的调查#
规范运作的调查#
募集资金使用情况的调查#
员工及其社会保障情况的调查利率#
利差#
价格#
数
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出,成交价130.26元。然
- 人寿保险营业保费计算三元素法是将附加费用分为三大类：新契约费用、维持费用和收费费用。关于三个费用下列说法不正确的是（）。若采用均衡保费,则保单早期每年的纯保费（）实际给付的保险金。稳定性系数K值越大,表
- 商业银行发行金融债券应具备的条件是（）。目前,财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。A、核心资本充足率不低于8%
B、最近3年连续盈利#
C、贷款损失准备计提充足#
D、最近2年没有重大违法、违规行为合并名称#
- 被保险人的职业、工种、所从事活动的危险程度越高,不幸遭遇两车相撞身亡,那么,最初事件就是损失的近因。②从损失开始,按顺序自后向前追溯,那么,最初事件即为近因。题中,而两车相撞是由于A车驾驶员酒后驾车,与大雪无直
- 开办国债回购交易的目的是（）。发展国债市场#
活跃国债交易#
发挥国债的信用功能#
提供一种融资方式#掌握债券质押式回购交易的概念。
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。2011年11月,中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》,要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（）,并作为重大事项加以提示
- 发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。（）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。A、最近
- 委托指令根据（）,有市价委托和限价委托。证券经纪商在审查委托时,主要是审查委托单的（）。委托订单的数量
买卖证券的方向
委托价格限制#
委托时效限制合法性#
合理性
同一性#
及时性熟悉证券交易的基本程序。掌握
- 我国的证券登记结算结构是（）。证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的,证券交易所责令改正,并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。中央登记结算有限责任公司
中国人民银行
中国结算公司
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。证券公司应当由专门的
- 对于保险人而言,投保人转嫁的风险（）直接决定着其能否承保与如何承保。投保人对下列（）不具有保险利益。（）是指保险人要求投保人或被保险人对某一事项的作为或不作为,某种事态的存在或不存在作出许诺。性质和大小
- 股票投资的宏观经济分析方法包括（）。对反应性皮肤血管炎的描述下列哪项是正确的（）A、经济指标分析对比#
B、计量经济模型模拟法#
C、财务比率分析法
D、差额分析法
E、概率预测法#是细菌直接侵犯真皮毛细血管及小
- 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在（）之间自行协商确定。应建立健全经纪业务的实时监控系统#
- （）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中,不设涨跌幅限制
B、T日,受涨跌幅限制
C、T+1日,受
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交（）等规定的资料。在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构
- 当目标公司遇到敌意收购者收购时,目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司,以比收购方所提要约更高的价格提出收购,来吓走收购者的反收购策略是（）。投资者及其一致行动人所持收购公司股份达30%或以上的,拟以要约以
- 保险人取得物上代位权时,若追偿到的款额大于其赔偿给被保险人的款额,对超过部分的正确分配方式是（）。被保险人对他人的财产损失或人身伤亡依法（或合同）应承担的民事损害的经济赔偿责任属于（）。下列选项中,（）
- 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向（）出具保荐意见。上市公司所在地工商管理机构
证券业协会
中国证监会#
证券交易所#掌握保荐制度。
- 项目分为基本建设项目和更新改造项目,其分类标志是（）。如果房地产投资者的预期收益率为15％,在通货膨胀率为8％的情况下,投资者仍以原价出售,则其实际收益率为（）。A、项目的性质#
B、项目的用途
C、项目的规模
D
- 正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求（）。A．8%
B．10
川公网安备 51012202001360号