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- 利用市盈率法对股票估值时,应按照下列（）顺序进行。①计算二级市场的平均市盈率②计算发行人每股收益③结合市场拟估发行人的市盈率④依据估值市盈率与每股收益的乘积决定股票价格A．①②③④
B．②①③④#
C．①②④③
D．②①④③首先
- 专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。中国证监会发行监管部#
主承销商
股票发行审核委员会#
中国证券业协会掌握保荐制度。
- 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后,各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。在发行纳税方面,外国债券受（）的税法管制。下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。金融分业经
- 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的,可以采用大宗交易方式在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行
- 证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证
- 影响保额损失率的因素包括保险事故发生的频率、保险事故的损失率、保险标的损毁程度、（）。稳定性系数K值越大,表明各年保额损失率差别越大、该组保额损失率的稳定性就越差、（）。人寿保险营业保费计算的常用方法包
- 公开募集证券说明书所引用的（）,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市（）个工作日内刊登股份变动及上市公告书。在采
- 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（）。无形资产包括（）。A、期中事项
B、期前事项
C、期后事项#
D、后续事项商标权#
专有技术#
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。证券交收包括（）。证券公司
托管银行
登记计算有限公司#
上市公司初始登记#
退出登记
变更
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。A．企业与关联企业的关系#
B．产品的技术特点及发展方向#
C．国家补贴情况#
D．外汇风险#调查的主要内容有：有关拟募股企业的发展历史
- 内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一,此规定可减至12个月。公司应当自作出
- 下列调查说法中正确的是（）。A、可以利用典型讥调查资料对调查总体进行较为准确的数量推断
B、重点调查同样可以计算抽样误差
C、普查方式在市场分析中应用最为广泛
D、重点调查和典型调查也属于抽样调查#
- 拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任（）的职务。期后事项是指被审计单位（）发生的对会计报表产生影响的事项。《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）
- 买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表
- 下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向,在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则,其中第
- 证券交易从（）的时间安排来看,可以分为滚动交收和会计日交收。在每月前（）个营业日内,中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。下面关于清算和交收说法正确的是（）。A．结算#
B．申请
C
- 保险人依靠其所收取的保险费建立（）,对被保险人因保险事故所遭受的损失进行经济补偿。通常情况下,大的寿险公司费用率（）小的寿险公司费用率。确定（）,一方面要研究有效索赔的概率,也就是未来保额损失的可能性,即
- 在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。A、将自营业务与经纪业务混合操作#
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公开
- 发行公告是（）对公众投资人做出的事实通知。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。发行人
包销商
承销商#
交易所5
10
15#
20掌握可交换公司债券发行的基本要求。
- 下列哪些属于介入超声范畴（）超声内镜#
超声引导下穿刺活检#
术中超声#
超声引导下消融#
超声聚焦刀或超声碎石
- 根据规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。主承销商可以聘请（）为其提交的募股文件进行法律审查,并出具审查意见。A公司发行一笔债券筹资l000万元
- 记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。①客户认购并交款②分销商进行分销③承销商分得包销国债④承销商将发行款划入财政部账户⑤证券交易所为承销商确定承销代码⑥财政部向承销商划拨手续费企业债券筹集的资金可用于
- 股份有限公司的发起人具有下列（）权利义务。董事会应当就（）等其他必须明确的事项做出决议,并提请股东大会批准。（）须由股东大会以特别决议通过。A．参加公司筹委会#
B．推荐公司董事会候选人#
C．承担公司不能成
- 保险公司的业务管理从（）开始。投保人资金紧张时,选择投保险种时应该（）。当保险公司有足够的偿付能力时,其净资产与负债的比率应达到（）。投保管理#
承保管理
理赔管理
代位追偿投保保额较高、保障较全的保险险种
- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A．宏观经济风险#
B．上市公司经营风险#
C．不可抗力因素导致的风险#
D．政策风险证券公司的营销
- 人身保险合同的保险利益必须在（）时存在。保险人行使代位求偿权的权限只能限制在（）范围以内。代位追偿权是（）的转移。洽谈保险合同
保险合同订立#
保险事故发生
保费终止缴纳保险金额
赔偿金额#
保险利益
实际损
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。集合资产管理计划
- 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。下列情况属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的有（）。剩余期限在397天以内（含397天）的债券#
可转换债券
股票
流通受限的证券欺诈发行股票、债券罪#
内幕交易
- 国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由（）制定。中国证监会
中国结算公司
国家发改委
证券交易所#掌握各类交易费用的含义和收费标准。
- 下列财务内部收益率说法中错误的是（）。财务内部收益率是使项目寿命期内各年净现金流量现值之和等于零的折现率
通常采用试算内插法求财务内部收益率的近似值
非常规项目存在唯一的实数财务内部收益率#
当财务内部收
- 居住在偏僻山区的散户人家很难成为现实的消费者主要因为（）。保险需求与保险费率之间存在（）关系。在保险合作社中,建立保险关系的对象是（）。他们对保险不感兴趣
他们没有购买意愿
他们没有缴费能力
他们缺少通路
- 股票上市条件包括（）。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。开业时间在3年以上,最近3年连续盈利
公司在最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载#
公司股本总
- 按《建筑地基基础工程施工质量验收规范》（GB50202-2002）规定,折算率为70%,融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B,先撑后挖,分层开挖,分层开挖,严禁超挖
开槽支撑,先撑后挖,严禁超挖
开槽支撑,严禁超挖A
- 申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录,以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元,再之前两年的利润之和不少于3000万港元),并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)达
- 某投保人缴净保费P=1800元,附加费比例k=10％,则该投保人缴纳的营业保费和附加费用分别为（）元。主要用于人寿保险保险经营过程中的一切开支的费用（）。影响保额损失率的因素包括保险事故发生的频率、保险事故的损失
- 下列选项中,符合纯粹风险特征的是（）。（）是指在种类、品质、性能、价值等方面大体相近的风险。保险关系需要有关法律关系对其进行保护和约束,即通过一定的法律形式固定下来,这种法律形式就是（）。A、A
B、B
C、C#
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
- （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所,通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况,并采取相应监管措施的监管方式。《证券市场禁入规定》规定,有下列（）情形的,可以对有关责任
川公网安备 51012202001360号