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- 上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。（）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。30%
35%
- 证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日（）前,将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期
- 证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的（）（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A．真实性#
B．准确性
C．可靠性
D．合法性#证券托管
证券存管
证券转托管#
证
- 在发行的具体申报上,报送国家发改委的有（）。中央直接管理企业的申请材料直接申报#
国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报#
国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
地方企业的申请材料由所
- 下列市场调查说法中错误的是（）。已知终值F,求年金A,应采用（）。A、项目市场调查是获得市场分析所需信息资料的手段
B、抽样调查属于非全面调查
C、普查方式在市场分析中应用最为广泛#
D、项目市场调查要符合准确、
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。5%
10%#
15%
20%本集合计划开
- 公开原则的核心要求是（）回购交易通常在()交易中运用证券交易场所的作用有（）。A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化#
D．上市公司对重大事项及时向社会公
- 下列哪项不是保险防灾与社会防灾的区别？（）投保人和保险人双方通过协商,对保险合同的内容取得一致意见的过程是（）。对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均无义务约束的一种再保险安排方式是（）。对象不同
手
- 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括()。（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。上海
- 内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元,则要求有至少l2个月的活跃业务记录。2003年l2月28日,中国证监会颁布了（）,于2004年2月1日开始实施。2
5#
7
10《证券法》
《证
- 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。中介机构尽职调查#
中介机构自律
中介机构信息披露
中国证监会的监督熟悉核准制的特点。
- 以下属于内幕交易行为的有()。客户甲向其信用账户提交了150000元现金和5000股“证券A”作为担保品。假设“证券A”市价为20元,其折算率为70%,“证券B”市价为10元,客户甲以每股10元融资买入20000股“证券B”,此时其信用账户的
- 在保险合同中,计算保险费的基础是（）。保险合同的有效投机倒把不包括（）。保险合同发展的最终结果是（）。保险金额#
保险价值
保险准备金
保险利益合同主体必须具有保险合同的主体资格
主体合意
客体合意#
客体合
- 投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。证券公司
证券登记结算机构
其托管证券的公司#
证券交易所掌握我国证券托管制度的内容。
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得非公开发行股票。关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券
- 下列经济换汇说法中错误的是（）。股票投资的宏观经济分析方法包括（）。生产出口产品的项目应计算经济换汇成本
生产替代进口产品的项目应计算经济节汇成本
经济换汇（节汇）成本都应和影子汇率进行比较
经济换汇（
- 企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。推动并购的外部动力有（）4%
5%
8%
10%#企业家远见与魄力#
管制规则的变化#
商业周期的变化#
国际贸易环境的变化
- 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则（）应向中国证监会申请变更登记。保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记
- 询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。A、不再符合《证券
- （）是在原有的保险合同即将期满时,投保人在原有保险合同的基础上向保险人提出续保申请,保险人根据投保人的实际情况,对原合同条件稍加修改而继续签约承保的行为。在人身保险合同中,投保人在规定的时期（包括宽限期）
- 证券经纪商承担的义务主要体现了（）的原则。自身权益最大化
为委托人服务#
权利和义务对等
公平买卖#熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
- 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券,这种做法称为（）。（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失
- 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。A．决策的自主性#
B．收益的不稳定性#
C．交易的风险性#
D．交易过程的高效性赔偿责任#
法律责
- 投资者应该根据（）独立作出是否参与首次公开发行股票发行申购的决定。自身经济实力#
风险态度#
投资经验#
心理承受能力#熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。
- 全国银行间市场买断式回购以净价交易,（）结算。证券交易所质押式回购交易中,质押券欠库的,如（）未补充申报提交,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金
- 深圳交易所规定,上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。《标准券折算率管理办法》规定,每（）收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期
- 协议收购的定义是什么（）以下哪种商业模式更容易获得VC的青睐（）具有竞争关系的、经营领域相同或生产产品相同的同一行业的并购
并购企业既非竞争对手,也非客户或者供应商,在生产职能上无任何联系的两家或者多家企
- 市价委托的缺点是（）。上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6
- 当保险事故发生后,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,这就是（）。下列不属于保险在承保时必须评估的风险因素是（）。我国《财产保险基本险条款》规定,若被保险人不履行如实告
- 客户的信用资金账户开立数量为（）。担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）1个#
2个
3个
不限A、按客户的意见以券商的名义投票。#
B、按券商的意见已券商的名义投票
C、不允许参加投票
D、以
- 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的,应在发
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。证券市场监管的经济手段包括（）。A．1个月
B．2
- 证券交易的清算包括（）。资金清算#
余额清算
数量清算
证券清算#熟悉证券交易的基本程序。
- 证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。具体投资项目的决策
确定具体的资产配置策略#
确定投资事项#
确定投资品种#扰乱正常的供求关系#
造成证券价格异常波动
- 在进行项目市场预测时,如果掌握的是大量相关性数据,则需选用（）。A、德尔菲法
B、时间序列预测法
C、回归预测法#
D、主观概率法
- 93年3月起存入的,定活两便储蓄存款,存期一年以上（含一年）,无论存期多长,整个存期一律按支取日定期整存整取一年期存款利率打（）计息。标的证券除权的,权证的行权价格公式为（）。三折
五折
六折#
九折新行权价格=
- 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。根据《公司法》的规定,股东大会行使的职权包括（）。100
300
500#
1000决定公司的经营方针和投资计划#
审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案#
审议批准公司的
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括（）。《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项,予以重点监控。A、证券与资
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。我国经济体制改革以后,1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委A．中国工商银行#
B．中国建设银
- （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。A、损益认定
B、账务清理#
C、价值重估
D、资产清查
川公网安备 51012202001360号