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- 内地企业在香港创业板发行与上市,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于()万港元。在香港创业板发行与上市的内地企业至少有()名股东。4000
4600#
5000
560050
100#
150
200熟悉内地企业在香港
- 开立证券账户应坚持()原则。委托指令根据(),有买进委托和卖出委托。对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A、合法性和真实性#
B
- 对反应性皮肤血管炎的描述下列哪项是正确的()是细菌直接侵犯真皮毛细血管及小血管引起的血管炎
是病毒直接侵犯真皮毛细血管及小血管引起的血管炎
是一种家族遗传性疾病
是毛细管壁脆性增加所引起的血管炎
多由感染
- 保险市场需求包括三个要素,下列不属于其要素的是()。从国际保险业的发展趋势看,()是保险公司最主要的组织形式。()是担负重点审查保险机构的资质和执行有关法律法规上的审查的部门。有保险需求的人
为满足保险
- 证券公司()占净资产的比例不得低50%。()是证券经纪业务的一线监管机构。对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括()。A、流动资产#
B、无形资产
C、固定资产
D、递延资产中国证监会
证券交易所#
中国证
- ()是保险人制定费率时的主要依据。下列不属于选择历年保额损失率时应当注意的问题的是()。计算理论责任准备金的方法包括过去法、()。已保保险标的损失情况
用来支付赔款的费率
过去的损失和费用统计记录#
给付
- 下列关于银货对付原则说法正确的有()。证券登记按()可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。目前各国证券市场广泛采用的交收方式为()。目前,银货对付已经成为各国(地区
- 按照交易对象的品种划分,证券交易种类有()()是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。A.股票交易#
B.债
- 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。10
15#
20
30熟悉《证券法》赋予证券监督管理
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。3
5
10#
15熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
- 在尽职调查中,企业价值的发现除了现实价值之外,还包括什么价值()境外法人进行上市公司收购的,必须向证监会提交的文件有()。未来可能价值#
公司价值
账面价值
市场价值财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战
- 凭证式国债承销团成员原则上不超过()家。保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。20
40#
60
80参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载
- 证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股(份)或其整数倍的有()。买入股票#
买入基金#
买入权证#
买入债券掌握委托指令的内容。
- 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币()元。拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任()的职务。A、5000万#
B、1亿
C、3亿
D、5亿A、董事#
B、财务负
- 股份有限公司股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组,开始清算。股份有限公司成立后,相关股东的行为符合下列()情形之一且损害公司权益的,为抽逃出资。5
7
10
15#将出资款项转入公司账户验
- 债券质押式回购交易中的融资方不包括()。目前,我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。A.正回购方
B.卖出回购方
C.买入返售方#
D.资金融入方百元面值债券到期回购价格
年收益率#
折现率
债券面值债券
- ()代表保险人的利益办理保险业务。保险需求与互补商品价格()。保险代理人#
保险经纪人
保险公估人
保险公司呈正方向变动
呈反方向变动#
没有关系
由其他条件决定
- 对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括()。在企业各种形态中,()通过发行股票,能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来,筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本,从而增强公司的发展能力。
- 企业股份制改组的目的之一是()。发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数(若有),或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由()是否重新提交发审会讨论。逃脱债务负担
确立法人财产权
确立
- 发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足()。会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度的规定#
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告#
资产质量良好,不良资产不
- 根据《第1号准则》的规定,在招股说明书中,发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素,包括()。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。A.产业政策#
B.产品特性#
C.技术替代#
D.国际
- 分保经纪人()。对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均无义务约束的一种再保险安排方式是()。对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均有义务约束的一种再保险安排方式是()。是在国际再保险市场上,专门从事
- 招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由()名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。1
2#
3
4招股说明书及其摘要所引用
- 自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。投资品种的选择#
投资规模的控制#
投资时机的把握
自营库存变动的控制#掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 当注册会计师出具()的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。()依法审核发行人的股票发行申请文件。关于现金流量情况披露,主要包括()。保留意见
否定意见
拒绝表示意见
无保留意见#
- 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。1万元以上5万元以下的罚款
3万
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()自营业务与经纪业务相比具有的特点有()A.建立专用自营账户#
B.將自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.帐外自营A.决策的自主
- 1988年以前,我国国债采用()方式发行。中小非金融企业发行集合票据,需在发行文件中披露的偿债保障措施包括()。A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配#
D.承购包销信用增进措施#
资金偿付安排
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。A.1#
B.2
C.3
D.4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- 核准制与行政审批制相比,具有()特点。由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模#
发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核#
由主承销商向机构
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。A.5%
B.10%#
C.15%
D.20%保持独立、客观#
建立严密的研究工作
- 公司住所是确定()等法律事务的依据。接受委托代理他人出席股东大会的,应当出示()。公司登记注册级别管辖#
诉讼文书送达#
债务履行地点#
法院管辖及法律适用#代理人身份证#
被代理人身份证
代理委托书#
持股凭证#
- 开立()是投资者进行证券交易的先决条件上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的(),起点5元。证券账户管理主要涉及()。A.资金账户
B.证券账户#
C.结算账户
D.基金账户0.1%
0.3%#
0.5%
1%证券账
- 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。权证的具体交易方式与股票类似,从内容上看,权证具有()的性质。按照交易对象的品种划分,约定持有人在规定期间或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出
- 地产投资策略选择的要素包括()。A、地段位置的选择#
B、质量功能的选择#
C、投资市场的选择#
D、经营形式的选择#
E、投资时机的选择#
- ()可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场,把有限的资源进行集中利用,进而在这个有限市场中建立专业知名度。证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以
- 我国保险法规定经营财产保险业务的保险公司当年自留保费额不得超过其实有资本金加公积金总和的()倍。()可以促使商品生产者适应市场需求的变化,引导生产要素的合理流向,提高资源配置效率。()中国人民保险公司成
- 注册会计师应当根据审计结论给出审计意见,审计意见主要有()类型。A.无保留意见#
B.保留意见#
C.否定意见#
D.拒绝表示意见#
- 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。10
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1
5#证券公司应当
- 《证券账户管理规则》规定,由()对证券账户实施统一管理。佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用,是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用,此项费用不包括()。A.中国证券登记结算