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- 下列属于比例再保险合同的基本条款是（）。由于人们的粗心大意和漠不关心以至风险事故发生机会增加、损失程度扩大的风险因素称为（）。保险防灾的主体是（）。最后纯损失条款
最高责任限额条款
通货膨胀条款
共同命
- 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,（）日,发布配股提示性公告。股份有限公司性质的证券公司,累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为（）。T-3#
T-2
T-1
T+320%
30%
40%#
70%熟悉证券公司债券
- 深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时,若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用（）。指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。可实
- 已知终值F,求年金A,应采用（）。资金回收公式
年金终值公式
偿债基金公式#
年金现值公式
- 证券公司开展资产管理业务可以（）。证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。定向资产管理业务先于自营业务
- 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A．1
B．3
C．4#
D．6
- 上网资金申购新股时,如中签失败,投资者最快可于申购T日后的第（）日得到被冻结的资金。招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是（）。发行人和保荐机构报送发行申请文
- 设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币()元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。22亿
21亿
35
- 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式的,包括()交易步骤。上海证券交易所规定,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。自主报价#
格式化询价#
确认成交#
成交结算10%
- 标的物的数量也可以作为划分保险种类的依据,以多数人或多数物为保险标的的合同是（）。人寿保险中,被保险人或受益人对保险人请求给付保险金的权利,自其知道保险事故发生之日起（）不行使而自动消灭。在人身保险中,受
- 根据国际惯例,若分保接受人破产,原保险人（）。保险是以数理计算为依据而收取保险费,保险经营的（）是现代保险存在和发展的基础。保险通过补偿使得已经存在的社会财富因灾害事故所致的实际损失在价值上得到了补偿,在
- 预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。上市公司出现（）情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。5
10
15#
- 下列有关重复保险的说法,不正确的是（）保险事故发生后,投保人、被告保险人或受益人以伪造、变造的有关证明、资料或其他证据,编造虚的事故原因或者扩大损失程度的,保险人（）。由于保险和赌博都具有（）,因此保险利
- （）是保险监管部门监管的主要目的。（）是只涉及兴趣、收入和通路三个要素的保险市场需求的类型。（）是同一行业的人员为了应付自然灾害或意外事故造成的经济损失而自愿结合起来的集体组织。保护保险人和社会公众的
- 国有资产监督管理委员会发布了（）,自2005年9月1日起施行。国务院国有资产监督管理委员会制定的《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权［2009］120号）明确,（）国资委选择确定的产权交易机构进行的企业国有产权
- 股权融资的特点有（）。保荐总结报告书应当包括下列（）内容。A、公司财务风险小#
B、融资成本较高
C、股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
D、股权融资可能引起企业控制权变动发行人的基本情况#
保荐工作概述#
履
- 证券公司从事证券自营业务可以（）。《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。内幕交易
专设自营账户#
- 上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。下列关于采用限价委
- 外商投资企业必须符合下列（）条件才能作为发起人。公司收购本公司股份后,应当自收购之日起（）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份情
- 股票公开发行的“三公”原则指的是()。申请在创业板上市的发行人,需满足最近（）主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导
- 首次公开发行股票的实际控制人应披露到（）为止。有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,l999年发布了（）。最终的非国有控股主体
最终的外资控股主体
最终的法人控股主体
最终的国有控股主体或自然人#《关于坚
- B股首次或增资发行需要报（）批准。H股控股股东必须承诺上市后（）个月内不得出售公司的股份,并在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即（）的持股比例。A．中国人民银行
B．交易所
C．中国证监
- 标的证券除息的,行权价格公式为（）。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价
新行权价格=行权价格×标的证
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。
- 次级债务是指由银行发行的,固定期限（）,除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。为了便于掌握发行进度,担任凭证式国债发行任务的各个系统一般
- 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。证券公司发行债券应当由董
- 已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有（）。外资股招股说明书中,在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A、公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确
- 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。证券公司办理集合资产管理业务,由（）行使集合资产管理计
- 并购融资的方式包括（）银行贷款#
发行股票#
直投基金#
发行可转债#
- 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具（）审计报告的,要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。带强调事项段的无保留意见#
保留意见
否定意见
无法表示意见掌握新股公开发行和非公开
- 下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。证券交易的结算可以划分为（）等环节。A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式
- 从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于（）人民币。证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向（）报
- 承保古玩、字画等特殊保险标的时,适宜采用的合同形式是（）。双方在自愿基础上达成的（）是申请仲裁的前提。（）是按照保险合同条款所使用文句的通常含义和保险法律、法规及保险习惯,并结合合同的整体内容对保险合同
- 中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令,在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。全国银行间债券回购参与者包括（）。买断式回购完善市场功能的意
- 认为当企业以100%的债券进行融资,企业市场价值会达到最大的理论是（）。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。股票发行中的其他发行方式包括
- 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（）,或公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时,其职权包括（）。2/3,1/3
2/3,1/3
1/3,并向股东大会报告工作#
决定公司的经营计划和投资方案#
制订公司年度财
- 在信用保证保险中,权利人与被保险人之间必须建立（）。根据最大诚信原则的要求,投保人具有告知的义务,当其对同一标的分别与不同保险人签订合同时,应将（）的有关情况通知各保险人。（）是指保险人要求投保人或被保险
- 关于概率分析的说法正确的是（）。如果房地产投资者的预期收益率为15％,在通货膨胀率为8％的情况下,投资者仍以原价出售,则其实际收益率为（）。当前我国住宅市场的主要矛盾是（）。A、可以确定各种不确定性因素发生
- 保险资金不是（）的资金来源之一。保险的防灾防损职能是保险的派生职能。下列关于保险的防灾防损职能表述最佳的是（）。人寿保险中,保险作为一种财务安排的特性表现得尤为明显。因为人寿保险还具有（）的作用,具有理
- 上证综合指数不包括（）。《证券公司内部控制指引》,发布的时间是（）。上证分类指数
上证180指数#
上证A股指数
上证B股指数2003年12月15日#
2002年12月26日
2002年11月26日
2003年11月26日
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