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- 上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。保荐机构的内核要求规定（）。发行人全体监事
发行人全体董事#
会计师事务所
发行人律师内核小组通常由5～10名专业人士组成
公
- 沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过()的交易清算系统进行的。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券,这种做法称为（）。以下说法
- 在保险合同关系里,须经（）同意,投保人方可指定或变更受益人。保险的补偿原则要求保险人在赔偿时其保险金不得超过（）。在我国的货物运输保险、团体人寿保险和机动车辆第三者责任保险中,大量使用的保险合同形式是（
- 保险公司用于满足年度超常赔付巨额损失赔付以及巨灾损失赔付的需要而提取的责任准备金称为（）。保险标的发生损失时,（）。对保险标的风险进行查验,以便对其存在的风险进行分类称为（）。未决赔款准备金
已发生未报
- 下列（）不得向不特定对象公开募集股份。上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%#
B．投资金融公司上月向外借款500万
C．发行价格应低于前1个交易日的均价#
D．实际
- 上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（）,起点5元。上海证券交易所和深圳证券交易所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。0.1%
0.3%#
0.5%
1%A股交易#
债券交易
债券买断式回购交易
债
- 《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。证券交易所的职能有（）。加强证券公司监管,规范证券公司行为#
防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益#
规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务#
制约公司股东
- 证监会在履行职责时可以（）。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查#
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证#
询问当事人和与被调查事件有
- 以下哪种商业模式更容易获得VC的青睐（）A．新颖的西式糕点房
B．传统的养殖场
C．流行的网店
D．基于网络支付,吸纳资金的网络平台#
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T日,刊登公开增发提
- 有些风险事故虽然会给企业和个人带来一定的损失和负担,但却是企业尚可承受的,对其经济实力的考察主要在于（）。下列哪项不属于保险人在续保时应注意的问题？（）可保风险
必保风险
不可保风险
非必保风险#保险公司的
- 共同保险对风险的分摊方式是（）。（）是保险费率厘定和保险产品定价均需考虑的因素,它直接影响着保险人的承保意愿。可保风险应该使大量标的均有遭受损失的可能。这一条件表明大量的性质相近、价值相近的风险单位面
- 集合资产管理业务的特点是()。证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。综合性,即证券公司与客户是一对多
投资范围有限定性和非限定性之
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时,受托人应当提前通知委托人。A、建立专用自营账户#
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席
- 重置成本法是在现时条件下,被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（）估算资产价值的方法。审计全过程的中间环节是（）有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性。无形资产包括（）。A、实体
- 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。自集合资产管理计划开始投资运作之日
- 关于募股资金运用方面,发行人应披露（）内容。招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与（）出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。招股说明
- 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,可以通过综合协议交易平台进行的交易有（）A．权益类证券大宗交易#
B．债券大宗交易#
C．专项资产管理计划收益权份额协议交易#
D．权证大宗交易
- 理论上讲,保险市场供给的内容包括（）。当保险需求的费率弹性的绝对值大于1时,表明保险需求______,即费率下降时,需求量的增加幅度______费率下降的幅度。（）（）是最早出现的保险组织。保险商品的质和量#
有形保险
- 依据国际惯例,运输货物的保险通常采用（）。保险人对被保险人是否履行如实告知义务有提出异议的权利,但这一权利是受到（）限制的。保险合同的最终承诺人只能是（）。定值保险合同#
补偿性保险合同
不定值保险合同
给
- 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是采用了（）制度。客户交易结算资金第三方存管
会员分级结算
新股发行现金申购#
客户交易结算资金独立存管掌
- 下头影子价格的说法正确的是（）。基金卷的发行价格由以下几个部分组成（）。A、它又称为最优计划价格孤道寡#
B、是一种人为确定的比现行市场价格更为合理的价格#
C、社会折现率是行业基准收益率的影子价格寿延年
D
- 根据我国《公司法》规定,董事会成员可以为（）人。与一般的公司债务相比,公司债券具有（）的特点。（）可以提议召开董事会临时会议。2
3
4
5公司债券是一种可转让的债权债务关系#
公司债券通过债券的方式表现#
公司
- 发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有）,或净资产收益率未达到公司承诺的收益率,由（）是否重新提交发审会讨论。申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时,应提交的关于公司
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。在证券交易所进行的证券交易,采用（）方式。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按（）进行申报。A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行
- 在委托受理阶段,审单主要是检查客户填写的（）。深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（）。买卖证券名称
买
- 发行保荐书应当至少包括的内容有（）。明确的推荐意见及其理由#
对发行人发展前景的评价#
有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明#
参与本次发行的项目组成员及相关经验#掌握主板及创业板首次公开发行
- 下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。根据各结算参与人的风险程度,确定其最低结算备付金限额。A．由中国结算公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下#
B．中国结算公司审核申请材料后,
- 以（）承保的保单,可以赔偿在保单起保日期以前发生的责任事故引起的损失。在我国,保险立法要求投保人履行其告知义务的形式是（）。在一连串连续发生的原因中,有一项新的独立的原因介入,导致损失。若新的独立的原因为
- 净额清算又分为（）。（）不存在强行补购的问题。单边净额清算
双边净额清算#
三边净额清算
多边净额清算#A股#
B股
基金#
债券#掌握清算与交收的原则。掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
- 完善的市场体系的作用有（）。能促进证券市场筹资和融资功能的发挥#
有利于稳定证券市场#
增强社会投资信心#
消除系统性风险熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
- （）可以在证券交易所债券市场上,向财政部直接承销记账式国债。保险公司#
农村信用社联社
商业银行
中国人民银行证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价
- 审核投保人的资格是为了（）。从经营角度看,（）充分体现了保险的经济补偿职能作用,是保险经营的重要环节。综合性保险单的费率与各个单项保险单费率的总和相比（）。防止道德风险#
防止逆向选择
防止投保人退保
降低
- 在生命表中,某个年龄的人在以后还能生存的平均年数被称为（）。确定（）,一方面要研究有效索赔的概率,也就是未来保额损失的可能性,即保额损失概率；另一方面要研究有效索赔的金额。保险人厘定保险费率的具体原则包括
- 买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、
- （）是指国家制定出一系列有关保险经营的基本准则并监督执行。从国际保险业的发展趋势看,（）是保险公司最主要的组织形式。下列关于保险市场机制的说法中正确的是（）。实体管理
公告管理
规范管理#
市场管理独立保
- 根据H股的发行与上市条件中的股东人数要求,按“盈利和市值要求”第1、2条申请上市的发行人公司至少有（）名股东资产评估的方法不包括（）。100
200
300#
400重置成本法
现行市价法
内部收益率法#
收益现值法熟悉境内上
- 关联关系主要是指关联方与发行人之间存在着（）关系。股份制改组的审计计划由（）组成。A．对立关系
B．股权关系#
C．人事关系#
D．管理关系#总体审计计划#
全面审计计划
分部审计计划
具体审计计划#关联关系主要是
- 证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。从委托价格的限制形式看,可以将委托分为（）。投资者提出申报的时间
证券交易商接受申报的时间
证券交易所交易主机接受申报的时间#
证券交易所交易系统接受申报的时间市价
- 受益人是保险合同的重要关系人之一。关于受益人成立应具备的条件,下列说法不正确的是（）。保险的补偿原则要求保险人在赔偿时其保险金不得超过（）。保险合同的有效投机倒把不包括（）。受益人可以是被保险人或投保
川公网安备 51012202001360号