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- 相对估值法也被称为（）。询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,应自去除之日起已满（）个月。可比公司法#
市盈率法
市净率法
贴现法6
12#
18
24掌握股票的估
- 证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。记账式国债在（）的,中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确
- 根据国际惯例,若分保接受人破产,原保险人（）。法定保险通常具有强制性和全面性的特征。法定保险的保险关系产生于（）。保险的三项功能是一个有机联系、相互作用的整体。（）是保险最基本的功能,是保险区别于其他行
- 在尽职调查中,企业价值的发现除了现实价值之外,还包括什么价值（）根据《并购重组共性审核意见关注要点》,收购资金来源于融资安排的关注点包括（）。未来可能价值#
公司价值
账面价值
市场价值收购人是否提供借贷协
- 资本“三原则”是指（）。（）须由股东大会以特别决议通过。我国《公司法》第九十三条规定,以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送（）的核准文件。资本法定原则
资本确定原则#
资本维持
- 保险利益是可以用（）估价,而且是客观存在的利益,不是当事人主观臆断的利益。在定值保险中,投保时船的保险价值和保险金额为1000万元,投保两个月后,张某将其船只所有权的40%转让给李某,投保8个月后,船因大风在海上沉
- 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满,或按事先约定代为行权。对于《关于做好股份公司终止上市后
- 可转换公司债券的（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。最短期限为2年,最长期限为6年
最短期限为3年,最长期限为5年
最短期限为2年,最长期限为5年
最短期限为1年,最长期限为6年#转换比率越高
赎回价格
- 公司运用债券投资、不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。A、看跌期权#
B、看涨期权
C、平价期权
D、以上都不对
- 资本“三原则”指的是（）。在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。资本确立原则#
资本可变原则
资本维持原则#
资本不变原则#本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和
- 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（
- 从事转融通业务及相关活动,应当遵循（）原则,不得损害社会公共利益。投资者融券卖出股票所得资金（）：平等#
自愿#
公平#
诚实信用#A.可以自由支配B.可以用来买入股票C.除买券还券外,不得他用D.可以转出信用资金账户
- 上市公司发行新股决议（）有效。关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。A．半年
B．一年#
C．两年
D．三年A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
B、T+1日,
- 上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。关于可转换公司债券,3#
D、5个交易日,赎回价格越高,赎
- 证券市场的机构投资者主要有（）。股东会的（）都需要在公司章程中明确规定.政府机构#
合格的境外机构投资者#
金融机构#
各类基金#职权范围#
会议的召集#
表决程序#
证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权#
- 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。国债承销团的组建须遵循（）。在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配
- 保险人在承保时,控制保险责任的依据主要是（）。下列哪项不属于保险人在续保时应注意的问题？（）（）是指保险人在保险标的发生风险事故导致损失后,对被保险人提出的索赔请求进行赔偿处理的行为。自身的承保能力#
自
- 保险价格通常以（）来表示。下列不属于影响死亡率的因素的是（）。在厘定保险费率的原则中,（）是指保险费率的制定应尽可能合理,保费的多少应与险种类、保险期限、保险金额相关联,保险人不能为追求超额利润而制定过
- 被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表。发行人在主板首次公开发行股票时,其董
- 证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。证券种类#
证券数
- 下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现当企业出现财务拮据时,可能会出现（）。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行额（）。粘膜中断
胃壁局部凹陷呈“弹坑征”
胃壁厚而不清
- 用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要（）。在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量#
在选择细分变量的时候,应
- 保险人对被保险人是否履行如实告知义务有提出异议的权利,但这一权利是受到（）限制的。不足额保险合同的保险金额（）保险事故发生时保险标的的实际价值。保险合同主体享受的权利和承担的义务所发生的变更,即保险合同
- 证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）
- 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中,相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。出现下列（）情形时证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌。口头或书面警示
约见谈话
要求提交书面承诺
限制相关证券
- 在保险合同中,承担违约责任的方式主要是支付（）。批单是保险双方当事人协商修改和变更保险内容的一种凭证,其法律效力表现为（）。保险责任是指在保险合同中载明的对于保险标的在约定的保险事故发生时,保险人应承担
- 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。以协议方式收购上市公司股份的,协议收购报告书必须披露的内容有（）。根据《并购重组共性问题审核意见关注
- 目前,中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。目前,我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A．证券公司
B．证券交
- 保荐机构在进行持续督导时,要承担下列（）工作。（）是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A．防止关联方违规占用发行人资源#
B．防止其董
- 保险市场是保险商品（）的总和。当今国际保险市场中存在着多种市场模式其中大小保险公司并存少数大保险公司在市场中取得垄断地位的市场类型是（）。保险市场由（）构成。供给与需求关系#
生产与销售关系
代理与被代
- 影响可转换公司债券价值的因素有（）。认股权证的存续期间（）。在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A．纯粹债券价值#
B．投资人美式买权价值#
C．投资人美式买权价值#
D．发行人美式买权价值#A、超
- 证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个
- 关于申报时间,深圳证券交易所则规定,每个交易日（）交易主机只接受申报,不对买卖申报或撤销申报作处理。竞价的结果包括（）。9：15～9：25
9：20～9：25
9：25～9：30#
14：57～15：00全部成交#
部分成交#
不成交#
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
- 限定性集合管理计划投资于业绩优良,成长性高,流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的（）,并应当遵循分散投资风险的原则证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理
- 发行人应当建立健全公司治理结构,完善内控制度,建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持有本
- 公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的（）。公司债券在上海证券交易所发行时,在（）主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。证券公司借入次级债务应
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。3#
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15前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计
- 下列关于过户费的收取说法错误的是()。A股账户可用于买卖（）等各类证券。下列证券交易时的计价单位正确的有（）。过户费属于登记结算公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
在深圳证券交易所,免收a股
- 根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。在每月前（）营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
川公网安备 51012202001360号