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- 创立大会对（）事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。根据有关规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是（）。设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以
- 公司债券出现（）时,由证券交易所终止该债券上市。中国人民银行是中华人民共和国的（）。A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的#
B、公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或
- 人身保险与社会保险的区别表现不包括（）。保险合同当事人双方在（）平等的基础上签订合同,承担各自的义务,享受各自的权利。按照保险标的分类,可将保险分为（）和（）。保障对象不同#
经营主体不同
行为依据不同
实
- 每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。表决投票时同意票数达到（）票为通过发审委的职责包括（）。A、10,5
B、7,3
C、10,3
D、7,5#审核股票发行申请是否符合相关条件#
审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、
- 保险价格通常以（）来表示。经营人寿保险业务应选用（）。用过去所缴付的纯保费终值减去过去给付保险金终值的原理计算责任准备金的方法称为（）。过去的损失和费用统计记录
已保保险标的损失资料
每千元或每万元保险
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。A．30%
B．40%
C．50%#
D．60
- 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。应当按照《公司法》和公司章程的规定,获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准#
该集合资产管理计划存续期间,证券公司可以收回所投入的
- 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过（）。买断式回购初始交易日（T日）,中国证券登记结算有限责任公
- 以下（）是除外的损失、费用。在补偿性保险合同中,保险标的遭受损失后,保险赔偿以被保险人所遭受的（）为限。对于重复保险的分摊,在保险实务中,各国较多采用的是比例责任和限额责任分摊方式,因为顺序责任分摊方式下
- 股票网上发现方式的基本类型有（）对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（）个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转
- 除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份的,募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。持有金额较大的交易性金融资产#
持有可供出售的金融资产#
借与他人#
委托理财#掌握新股公开发行和非公开发行的基本条
- 清产核资工作按照（）的原则,由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。A、统一规范、分级管理#
B、分级规范、统一管理
C、分区规划管理
D、分层自行管理
- 下列说法正确的是（）。发行人
包销商
承销商#
交易所A、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
B、超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于2年
C、不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月#
- 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为（）。结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定
- 标的证券除权的,权证的行权价格公式为（）。对于（）,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
新行权价格=原行权价格×（标的证券
- 交易所债券质押式回购实行（）制度。双边报价中开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时,连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的（）等交易要素。A．政府债券
B．标准券#
C．国债
D．企业债券交付
- 下列不属于责任保险的有（）。保险基金是由保险公司筹集、建立起来的专项货币基金,主要来源于（）。除少数险种外,大多数险种在法律上没有强制实施的规定,（）则具有强制实施的特点。公众责任保险
产品责任保险
职业
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履
- 股份有限公司的发起人具有下列（）权利义务。以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。股东大会的会议记录应当与（）的有效资料一并保存。A．参加公司筹委会#
B．推
- 人身保险合同的（）一般不允许变更,一旦变更即导致保险合同终止。（）是指对合同条款的解释以公平和尊重合同所用语言、文字的含义为原则进行。保险合同的有效投机倒把不包括（）。代理人
保险人
被保险人#
受益人诚
- 证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。农产品
金融、房地产#
运输
以上都不对前
- 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（）。财务顾问应当按照中国证监会的规定,对上市公司所属企业到境外上市
- 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例#
客户交
- 下列关于货银对付的说法错误的是（）。通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。A．货银对付又称款券两讫或钱货两清
B．货银对付是指证券登记结算机构与
- 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间,必须聘用保荐人。超过1/2#
超过2/3
超过3/4
全体一致1年
2年
3年#
5年
- 对于股利分配,发行人应披露最近3年的（）。股利分配政策#
实际股利分配#
未分配利润
发行后股利分配政策#掌握招股说明书的一般内容与格式。
- 敏感性分析的内容包括（）。确定分析的项目经济效益指标#
选定不确定性出素,设定其变化范围#
计算不确性因素变动对项目经济效益指标的影响程度#
绘制敏感叹分析图,求出不确定性因素变化的极限值#
比较多方案的敏感性
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有（）。A．没收违法所得,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法
- 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是（）。发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足（）。T+1日,冻结申购资金
T+2日,验资报告送上海证券交易所；上海证券交易所
- 单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上（）万元以下的罚款。证券投资者保护基金的来源是（）。中国证券业协会的自律管理职能包括（）。30
40
50
60#国内外机构
- 通过融物形式起融资作用的企业是（）。保险基金是用以补偿或给付因自然灾害、意外事故和（）所致的经济损失、人身损害及收入损失。下列属于财产保险的是（）。城市信用合作社
保险经纪公司
财务公司
租赁公司#人体自
- 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物,折算率为70%,融资保证金比例为0.5。客户融资买入50
- 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0150元,则其可得到的申购份额为（）。权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的（）。股票网上发行具有（）优点。9704
- 工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作,并成为保荐机构（）的基础。下列满足首次公开发行股票的主体资格的是（）。发行保荐书#
发行
- 保险合同中,保险人的责任免除是指保险人依照法律规定或合同约定,不承担保险责任的范围,是对保险责任的（）。（）是变更保险合同最常见的书面形式。财产保险合同的主体变更即财产保险合同的投保人、被保险人变更。下
- 全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。某投资者通过场内投资10000元申购上市
- 审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。无保留意见#
保留意见
否定意见
拒绝表示意见熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的程序,会计报表审计。
- 证券无须在每月结束后7个工作日内,向（）书面报告当月的融资融券情况。“融券”是指客户向证券公司借入什么（）？中国证监会
注册地证监会派出机构
证券交易所
中国结算公司#股票
上市证券#
债券
基金熟悉融资融券期间
- 根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（）。证券市场的产生得益于（）的发展。人民币3亿元
人民币5亿元#
人民币10亿元
人民币15亿元社会化大生产和商品经济#
国家干
- 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是（）。客户融资买入证券后,可通过（）的方式向证券公司偿还融入资金。证券
川公网安备 51012202001360号