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- 基于资产的估值方法有：账面价值法、重置成本法、（）下列哪一项不是杠杆收购现金的来源（）收购的支付方式包括（）。历史成本法
市场比价法#
DCF法
倍数公式法A、普通股
B、可转换债券
C、垃圾债券
D、同业拆借#用
- 首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。普通程序中,表决投票时同意票数达到（）票为通过。5
7
10
15#
- 有些风险事故虽然会给企业和个人带来一定的损失和负担,但却是企业尚可承受的,这类风险是（）。要求保险人在保险理赔中做到主动迅速准确合理的是（）原则。（）的保险标的是保险人的承保责任。可保风险
必保风险
不可
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好,符合（）
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。证券
- 中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令,在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。一笔债券质押式回购交易涉及()。在债券质押式回购交易中,正回购方
- 由于保险期限长并具有储蓄性,因而强调在（）时投保人必须具有保险利益。若被保险人的家庭成员或者其绘成人员故意制造保险事故造成保险标的损失,不幸遭遇两车相撞身亡,发现事故的起因A车驾驶员酒后驾车。那么李某死亡
- 上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。债券上市期间,发行人应当在《证券法》规定的期间内,向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告,并予以公
- 客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其（）信息发生变化的,证券公司核实后,应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,并
- 因重大误解和显失公平等原因引起的无效是()。保险合同作为（）的特性主要体现在保险合同是由保险人事先拟好合同条款,投保人如同意投保就必须接受这些条款,没有太大的协商余地。保险合同是当事人双方因基于不确定的事
- 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（）。应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有（）。本人身份证
持股凭证
本人身份证和持股凭证#
书面委托书公司在1年内担保金额超过公司最近l期经审
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。分期发行资产支持证券的,在每期资产支持证券发行前（）个工作日,受托机构应将最终发行说明书及其他相关文件报送中国人
- 以下不属于证券自营买卖对象的是（）属于内幕信息的是（）A．权证
B．B股#
C．证券投资基金
D．债券A．.公司的经营方针和经营范围的重大变化#
B．公司涉及的重大诉讼#
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的2
- 申请资金账户（证券账户）销户前,申请人需先（）。证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有（）。填写"客户有关资料更改申请"
修改密码、清密
办理撤销指定交易手续#
- 下面关于目标企业筛选原则的说法错误的是（）在上市公司的收购中,财务顾问的持续督导责任包括（）。目标企业应与并购方具有产业协同效应
目标企业应与并购方自身管理和经济实力相适应
目标企业应比并购方的盈利能力
- 发行公司债券,公司应在（）内首期发行,剩余数量应在（）内发行完毕。企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的（）。A、12个月,24个月
- 保险单的变更、转让、注销属于保险单的（）。在我国,交付保险费的法定宽限期为（）。受益人中途可以变更。但若是投保人指定或变更受益人,必须征得（）的同意。声明事项
保险事项
除外责任
条件事项#60天#
30天
10天
- 投资者购买可转换公司债券等价于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权#
同时购买了一个普通
- H股的发行方式是（）。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。国内配售
国际配售#
公开发行#
上网竞价承销费用#
发行人的股东#
发行人的主要财务数据#
募股资金主要用途#
- 下列不属于保险中介人的是（）。通常,除非法律强制,很少有人主动购买保险这说明保险商品的类型属于（）。保险需求的收入弹性是指由（）变动所引起的保险商品需求量的变化。保险代理人
保险经纪人
再保险接受人#
保险
- 项目评估作为一个工作阶段,它属于（）。如果房地产投资者的预期收益率为15％,在通货膨胀率为8％的情况下,投资者仍以原价出售,则其实际收益率为（）。一大型机械价值100万元,保险金额为90万元,在一次地震中完全破坏。
- 保险合同是最大诚信合同这一特征主要的约束（）。作为一种特殊的民商合同,保险合同具有射幸性。但保险合同的射幸性是就单个保险合同而言的,而且也是仅就（）而言的。国家最高权力机关的常设机关--全国人大常委会对《
- 下列不属于保险社会管理功能体现的是（）。社会保险的实施具有（）的特点。人身保险强调的是（）原则,社会保险强调的是（）原则。社会公平管理#
社会保障管理
社会关系管理
社会风险管理公平性
自愿性
强制性#
互利
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括（）。对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。客户融券卖出后,可以选择（）的方式,偿还向证券公司融入的证券。经营证券经纪
- 为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。变更登记包括（）。净额清算又分为（）。技术故障
操作失误
不可抗力
管理不善#证券过户登记#
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
- 以下关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有（）非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。A．T-5日前为申请材料送交日#
B．T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C．T-1日前为
- 选择投保险种时应该（）。保险公司收取保险费与赔偿或给付之间存在数量上的差异,形成一部分闲置资金叫做（）。分保经纪人（）。投保保额较高、保障较全的保险险种
为那些可能带来额外收益的风险投保
量力而行购买那
- 客户的保密资料包括（）A．客户开户的基本情况#
B．客户委托的有关事项#
C．客户股东账户中库存证券种类和数量#
D．客户资金账户中的资金余额#
- 为了使平均保额损失率能够比较精确地描述未来损失,选择历年保额损失率时至少需要有保险事故发生比较正常的连续（）年的保额损失率。保险费率又称保险价格,是保险费与保险金额的比例。通常以（）保险金额应缴纳的保险
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得（）的罚款。以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以下#
3倍以上5倍以下
- （）须由股东大会以特别决议通过。有下列（）情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会。接受委托代理他人出席股东大会的,应当出示（）。董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
公司章程的修改#
公司增加或者减
- 证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准,包括（）。证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A．从事证券交易时间#
B．基本资料状
- 外部融资的特点有（）。对上市公司及企业改组上市的审计报告,应由（）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A、高效率#
B、低效率
C、高成本性#
D、高风险性#1
2#
3
5掌握招股说明书、招股说明书验证、招
- 通常,投保人或被保险人失去了对保险标的的保险利益,保险合同随之失效,但（）合同除外。保险人的赔偿或给付,以（）的保险利益为限。下列选项中,（）不属于具有财产保险保险利益的投保人。信用保险
财产保险论坛
人寿
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定（）的权利义务。客户#
证券公司#
资产托管机构#
证券监督机构熟悉定向资产管理合同应包
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。在证券账户卡的挂失补办过程中,补办新号码证券账户卡的,按规定数据格式将有关资料传送（）。提供证券资产管理
提高证券市场效率
提供信息服务#
防止股价波动相关证券公司
- 保险人制定费率时主要依据的是（）。在实务中,保险人厘定保险费率经常采用的唇费率计算公式是（）。根据实践经验,球径过盈量最好为管内径的（）。已保险标的损失资料
用来支付赔偿的费率
赔偿金额与保险金额的比例#
- 证券经纪业务禁止行为不包括（）确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报（）,并按照差错处理规定处理。证券公司的客户招揽包括（）等环节。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上
川公网安备 51012202001360号