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- 一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,委托交易的证券公司应每年核实其（）,如未办理,证券公司应督促其及时更正。遗失资金账户卡或因
- 投保人在购买保险时所作的投保选择包括（）。保险人在承保时往往难以防范的人为风险不包括（）。我国《保险法》规定,投保人、被保险人若不按约定履行其对保险标的的安全应尽的责任,（）。选择保险中介人和被保险人
- 公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有（）。内地企业在香港创业板的发行与上市,如属新的申请人,其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。A、承销商#
B、法律顾问#
C、审计机构
- F指令是（）指令担保证券涉及投票权行使时,应当由（）A、插补进给速度；#
B、准备功能；
C、刀具补偿；证券公司可自行放弃投票
证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）现场
- 下面关于清算和交收说法正确的是（）。清算和交收两个过程统称为结算#
从时间发生及运作次序来看,先交收后清算
交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付#
通过清算和交收结束整个交易过程#掌握清算、交收的概
- 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。法律风险#
财务风险#
道德风险#
职业风险掌握投资银行业务内部控制的总体要求。
- （）是财产保险纯费率的计算依据。保额损失率是指单位保额的保险损失赔偿额、有效索赔额占承保保险金额的比率、（）。计算理论责任准备金的方法包括过去法、（）。利率
保额损失率#
财产损失率
营业费率实际赔偿额占
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）美国证券市场和我国香港市场分别采取（）滚动周期。按照引发变更登记需求的不同,可以将证券过户登记划分为（）。A．基金募集登记#
B．债券发行登记#
C．
- 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。3日
3个工作日
5日
5个工作日#营利性
合
- 证券登记结算机构为证券发行入建立和维护证券持有人名册的行为称为（）。根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有（）。少数通过托管机构持有B股的境外投资
- 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常（）。以下属于拟上市公司关联方的有（）。期后事项是指被审计单位（）发生的对会计报表产生影响的事项。A、仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估#
B、
- 取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有（）。A、2年B、3年C、4年D、5
- 被保险人未按保险合同约定,将财产保险的保险标的危险显著增加的情况及时通知保险人,对因保险标的危险程度显著增加而发生的保险事故,也有除外风险,且损失结果难以划分的,则保险人（）。在重复保险实行（）赔偿的情况
- 2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》,以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施,指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。在中国证监会以及派出机构在对从事证券
- 券交易与证券发行的联系表现为（）证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。A．证券交易与发行互相促进,相互制约#
B．证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。3
5#
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30熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
- 证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定（）。农产品
金融、房地产#
运输
以上都不对转股价格修正方案须提交公司股东大会表
- 证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是：（）A．投资资金不足#
B．在该证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．证券投资经验不足A：融资
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。中央国债登记结算有限责任公司#
中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
中国证券登记
- （）是指通过联合、合并、分离、出售、置换方式,实现资产主体的重新选择和组合。收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下,并自减持之日起（
- 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。被采取证券市场禁入措施的人员（）。内幕交易的行为方式包括（）。明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- 我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。《证券公司内部控制指引》,发布的时间是（）。2001年10月12日
2001年12月12日#
2002年2月12日
2002年4月12日2003年12月15日#
2002年12月26日
2002年11月26日
200
- 开立（）是投资者进行证券交易的先决条件在订单匹配原则方面,我国采用（）关于申报时间,上海证券交易所规定,每个交易日（）的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A．资金账户
B．证券账户#
C．
- 证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的（）进行审查。B股的境外客户在境外委托时,不同于境内委托申报的特点有（）。关于申报时间,深圳证券交易所则规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（
- 项目可行性研究作为一个工作阶段,它属于（）。当前我国住宅市场的主要矛盾是（）。投资前期#
投资期
投资后期
运营期巨大的潜在需求与大量的商品房积压并存#
供给严重短缺
需求过旺造成价格偏高
需求不足与供给过剩
- 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请。申请条件有（）。公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有（）。A、筹资用途符合国家产业政策、利用外
- 1996年4月,中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》,规定企业债券上市的最终批准权属于（）,企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。2010年10月14日,（）发布了《关于保荐机
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合（）。上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布3次赎回公告。A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B．可转换公司债券
- 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。违反《证券公司监督管理条例》的
- 权证自上市之日起存续时间为6个月到（）证券公司内部控制的基本要求包括（）12个月
18个月
24个月
36个月#保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行#
防范经营风险和道德风险#
保障客户及证券公司资产的
- 法人不能成为被保险人的险种是（）。保险合同期限届满或履行完毕是指（）。下列解释保险合同条款的方法中,不属于法定解释或有权解释的是（）。财产保险
人身保险#
责任保险
信用保险合同终止#
合同变更
合同无效
合
- 应当（）。在投保时那些有较大风险的投保人试图以平均的保险费率购买保险的行为称为（）。对象不同
手段不同
依据不同
目的不同#按可以确定的最低数额先予支付,最终确定赔偿金额后,最终确定赔偿金额后,社会防灾的主
- 财产保险纯费率的计算依据是（）。影响保额损失率的因素包括保险事故发生的频率、保险事故的损失率、保险标的损毁程度、（）。保单终止费包括退保费用、无现金价值失效费用、死亡给付费用、（）。利率
保额损失率#
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（）。根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。上市公司行使赎回权时,应当在
- 证券交易所的组织形式包括（）。会员制#
公司制#
集合制
股份制熟悉证券交易场所的含义。
- 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄,颁发执业证书。从业人员应保守的秘密包括（）。A．10
B．15
C．30#
D．60国家秘密#
所在机构的商
- 证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时,证券公司发出《追加担保物通知》,投资者必须在（）追加担
- 高女士名下有一处价值50万元的住房,她在A、B两家财产保险公司分别为该住房投保,保险金额分别为40万元和50万元。这种保险方式属于（）。保险的三项功能是一个有机联系、相互作用的整体。（）是保险最基本的功能,是保
- 客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由（）履行相应
- 证券公司自营买卖的主要对象是（）。证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券#
已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
依法经中国证监会批准或者备案发
川公网安备 51012202001360号