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- 根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下
- 网上竞价发行方式的缺陷是（）股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露（）。A．市场性
B．发行市场与交易市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被机构大资金操纵#股份报价转让说明书
临时报告#
年度报告#
半年度报告#熟悉
- （）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。损益认定
账务清理#
价值重估
资产清查熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序。
- 既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（）备
- 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式,包括以下（）几个交易步骤。下列沪、深交易所关于标准券折算率计算和公布的有关安排正确的有（）。自主报价#
格式化询价#
累计投票询价
确认成交#对已在证券交易所上市的、
- 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管
- 《公司法》规定,股份有限公司的董事会成员为（）人。5～11
5～15
5～19#
5～21掌握董事（含独立董事）的任职资格和产生程序,董事的职权、义务和责任,董事会的运作规范和议事规则,董事会的职权,董事长的职权,董事会的
- 公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,中国证监会制定了《关于填报的规定》,于（）起施行。优先
可交换
无记名
记名#200
- 保险商品是一种为（）面临的风险提供保障的特殊产品。利用某一行业对保险的特殊需求以及该行业业务开展的便利条件为保险人代理保险业务的代理为（）。保险人
代理人
经纪人
被保险人#银行代理
行业代理#
单位代理
个
- 关于损余处理,保险人如果按全部损失赔偿,其残值应归保险人所有
当受损财产有一定的残值时,保险人如果按全部损失赔偿,应从赔偿金额中扣除残值部分
当受损财产有一定的残值时,如果按部分损失赔偿,如果按部分损失赔偿,
- 集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。集合计划成立的条件和时间#
投资理念与投资策略#
投资决策依据
投资程序与风险控制#熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。
- 下面哪类并购不是按行业相互关系划分的（）横行并购
整体并购#
混合并购
纵向并购
- 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法正确的是（）。发行人为自主创新企业的,应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力#
中国证监会在收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
出现不
- 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结算参与人资金和证券的交收。资金集中交收账户#
证券集中交收账户#
交收担保品证券账户
专用待清偿证券账户掌握我国债券回购交易的清算与交收。
- 首次公开发行股票,发行人向单个客户的销售比例（）,应披露其名称及销售比例。发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括（）。A、超过总额的l0%的
B、占总额的50%或严重依赖于少数客户的#
C、
- 在线性盈亏平衡分析中,盈亏平衡点（）。由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的（）。A、只能用产销单价表示
B、只能用销售收入表示
C、只能用销售单价表示
D、可以用多种指标表示#直接费
- 股票记载一定事项,其内容应真实全面并符合法律规定,表明股票是（）有价证券
要式证券#
证权证券
资本证券
- 项目分为基本建设项目和更新改造项目,其分类标志是（）。某股票预期每股收益0.35元人民币,同期市场利率为2.5%,则该股票的理论价格是（）。A、项目的性质#
B、项目的用途
C、项目的规模
D、项目的资金来源10
12
14#
1
- （）是指企事业单位内从事各种专业技术工作的个人可能因工作上的失误导致的损害赔偿责任。商业保险公司追求利润最大化,必需建立在（）的基础上。A、A
B、B
C、C
D、D#保险经济效益与提高社会效益相一致#
提高经济效
- 金融期货的基本功能包括（）国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。套利#
套期保值#
价格发现#
投机#依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理#
监督、检查会员行为,对违反法律法规的,按照规定给予
- 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。A．具备3年以上保荐相关业务经历#
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效#
C．最近2年未受到中国证监会
- 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（）。经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已
- 保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%#
B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C．保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其
- 投保人违反如实告知义务,自（）之日起超过二年的,保险人不得行使合同解除权。在定值保险中,当发生全部损失时,保险人计算赔款的基础是（）。保险合同成立#
保险人收到投保申请书
保险代理合同生效
填写并提交保险人提
- 证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。资产管理业务存在的风险主要有（）。申请书#
净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表#
负责资产
- 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其（）。A、最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B、最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元
C、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元#
D、最近1期末经审
- 上海证券交易所履约金制度的特点包括（）。A．双方均需缴纳履约金#
B．履约金比率由交易所确定#
C．违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务不可以免除
D．履约金到期归属按规则判定#上海证券交易所履
- 下列哪项不属于保险人保证承保能力的主要途径？（）下列不属于补偿性质的保险合同是（）。保持风险分散
安排再保险
用特殊的承保技术和经验满足某些险种的承保要求
增加注册资本#财产损失保险合同
责任保险合同
人寿
- 可转换公司债券存在下列（）事项之一的,应当召开债券持有人会议。下列说法正确的是（）。拟变更募集说明书的约定#
发行人不能按期支付本息#
发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产#
保证人或者担保物发生重大变
- 深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。中国证监会
中国结算公司深圳分公司
中国结算公司
深圳证券交易所#从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户
- 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有（）各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A．证券公司办理定向资产管理业务,
- 发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告,最后一次付息及兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A、1,3
B、2,5
C、3,5
D、2,3#
- 不丧失价值条款的基本内容是,当投保人没有能力或不愿意继续缴纳保险费时,保险单项下已经积存的保单现金价值可以作为（）将原保险单改为缴清保险单或展期保险单。受益人中途可以变更。但若是投保人指定或变更受益人,
- 在收购中对目标公司进行定价时,一般从不采用的是（）。现金流量贴现法
内部收益率法#
可比公司定价法
资产重置法熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。
- （）最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。自动传真
电子信箱
手机短信服务#
邮寄服务熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
- （）是我国的货物运输保险、团体人寿保险和机动车辆第三者责任保险较常使用的保险合同形式。保险合同的有效投机倒把不包括（）。投保单
保险单
小保单#
保险协议书合同主体必须具有保险合同的主体资格
主体合意
客体
- 自营业务的风险主要包括（）按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。A．合规风险#
B．经营风险#
C．市场风险#
D．政策风险政府债券#
金融债券#
公司债券#
权证掌握证券自营业务的含义
- 目前下列哪些机构可以发行金融债券?（）A．政策性银行#
B．商业银行#
C．企业集团财务公司#
D．其他金融机构#目前政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构都可以发行金融债券。
- 可转换公司债券的发行方式主要有（）。通常情况下,可转换公司债券赎回期限越长则（）。A．部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式#
B．全部网上定价发行#
C．
- （）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。特定对象以资产认购而取得的上市公司股份#
特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
特
川公网安备 51012202001360号