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- 中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令,在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成与结
- 首次发行的股票在（）,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。A．主板上市
B．创业板上市的
C．中小
- 我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以（）的罚款。"客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。3万
- 保险基金具有（）等特点。保险的（）职能只是对社会已有的财富进行再分配,而不能增加社会财富。返还性、科学性和增值性
社会性、增值性和科学性
专项性、返还性和科学性
返还性、专项性和增值性#基本
派生
补偿#
一
- 对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的机构是（）。为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告,充分揭示（）风险。保荐机构
董事会#
中国证监会
公司负
- 操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以（）的罚款。10万元以上100万元以下
30万元以上100万元以下
30万元以上300万元以下#
50万元以上300万元以下掌
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露（）。T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报#
T日,刊登公开增发提示性公告#
T+3日,刊登网下发行结果公告#
T+4日,刊登网上发行中签结果公告（如
- 公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。A、10#
B、15
C、20
D、30
- 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
对会员单位的自律管理#
对从业人员的自律管理#
对代办股份转让系统的自律管理#掌握证券业协会的职责和自律管理职能。
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币（）亿元。1#
2
3
5掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
- 当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例
- 一般说来,保险代理人、保险经纪人、保险公估人等属于保险合同的（）。财产保险中善意的超额保险与人身保险中被保险人实际年龄与保单所填写的年龄不符（未超过该险种保险年龄限制）分别属于（）。当事人
关系人
辅助
- 在公司发行境内上市外资股之前,中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有（）。对于在香港联交所上市的公司,股东人数可以视发行的规模和性质而定,但在任何情况下,股东人数须至少为（）人。A．企业与关联企业的关系#
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。（）是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。17
18
1
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）A．守法合规#
B．公平公正#
C．约定运作#
D．分散管理
- 某公司拟发行一批普通股,发行价格12元,每股发行费用2元。预定每年分派现金股利每股1.2元,其资本成本率为（）。询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。8%
10%
12%#
15%A、1#
B、2
C、3
D
- 某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券C,则该投资者理论上可融券卖出（）元市值的证券C。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A.200B.150C.100D.400#
- 信息披露文件中同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时,以（）文本为准。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。中文#
外文
中外文兼可
以上都不对全部网上定价发行#
- 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。在
- 某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日,当年预计税后净利润为8000万元,届时公司累计总股本数为18000万股,其中2007年发行新股6000万股,新股发行前的总股本为12000万股,用加权平均法计算其每股净利润为（）元
- 可视同股票长期看涨期权的金融工具有（）。可转换债券#
认股权证#
可转让大额定期存单
可转让支付命令书
- 中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后,在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月#
- 保险人在承保时往往难以防范的人为风险不包括（）。对保险标的风险进行查验,以便对其存在的风险进行分类称为（）。道德风险
心理风险
自然风险#
法律风险验险#
审核
查验
审查
- 证券登记按照性质划分可以分为()。我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。初始登记#
变更登记#
债券登记
退出登记#T+1#
T+2
T+3#
T+4证券登记按照性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等,按照证券种类可以
- 自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户（）。身份#
财产与收入状况#
证券投资经验、风险偏好#
投资目标#熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。次级债券的承销可采用（）等方式。10
15#
20
25
- 上市公司股东大会可审议批准（）担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近l期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
公司的对外担保总额,达到或超过最近l期经审计总资产的50%以后提供的任何
- 保险经纪人代表被保险人的利益,其疏忽、过失等行为造成的损失由（）。下列关于保险市场机制的说法中正确的是（）。保险人承担责任
被保险人承担责任
经纪人自行承担责任#
保险行业协会承担责任市场机制,是指由价值规
- 目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（）。滚动交收#
会计日交收
时点交收
定期交收掌握清算、交收的概念。
- 在中国证监会的现场检查中,对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过（）的80%,是否跟踪,是否存在兑付风险。注册资本
净资本
总资产
净资产#了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现
- 上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股,均价为每股20元；申购新股600万股,价格每股6元。交易
- （）是保险最基本的功能。（）是保险业存在的现实的经济基础,也是保证保险人收支平衡和保证保险企业财务稳定性的经济基础,同时也制约着保险企业的业务经营规模。社会保障管理功能
保险保障功能#
资金融通功能
社会风
- 不管保险事故发生在何时,只要被保险人在保险期内提出索赔,保险人即负责赔偿的责任保险方式称为（）。在下列保险中,不适用保险损失补偿原则的险种是（）。期内发生式
期内通知式
期内赔付式
期内索赔式#货物运输保险
- 收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份在（）,按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。外国投资者的下列（）行为,属于外国投资者并购境内企业的情形。3%～10%
5%～20%
5%～30%#
10%～30%购买境内非外
- 一家证券公司的客户资金可以存放在（）家指定商业银行并确定（）家为主办银行。以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）多,一#
多,多
一,一
一,多姓名、身份证号码#
联系方式
证券账号#
- 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中,实际委托买卖证券价格的内容包括（）。成交时价格优先的原则为（）。委托价格限制形式#
证券交易的计价单位#
申报价格最小变动单位#
债券交易报价组成#较高价格买
- 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。本集合计划开始运作的条件和日期
参与金额（比例）#
收益分配和责任分担方式#
在集合计划存续期内不得退出的承诺#前言
- 证券交易所买断式回购初始结算业务流程有（）。目前,我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。A．清算#
B．资金交收#
C．证券交收#
D．结算百元面值债券到期回购价格
年收益率#
折现率
债券面值买断式回购初
- 下列哪项不是保险防灾与社会防灾的区别？（）保险人规定的相对免赔额是指（）。对象不同
手段不同
依据不同
目的不同#在计算赔偿金额时,不论损失大小,保险人不予赔偿；损失超过免赔款时,保险人赔偿超过部分
损失在免
- 股份有限公司的经理行使的职权包括（）。主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议#
组织实施公司年度经营计划和投资方案#
拟订公司内部管理机构设置方案#
制定公司的具体规章#了解经理的任职资格、聘任和职权
川公网安备 51012202001360号