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- 再保险是保险人将其所承保的风险和责任的一部分,转移给其他保险人的一种保险,是保险人对原始风险的（）。保险事故的发生不都是同时的,保险人收取的保险费不可能一次性全部赔偿出去,保险人收取的保险费与赔付支出之间
- 定向资产管理业务的投资范围包括（）。证券投资基金#
集合资产管理计划#
资产支持证券#
金融衍生品#熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 固定收益平台的报价交易中,交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍,报价按每（）手逐一进行成交。100,100
500,500
1000,1000
5000,5000#熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
- 对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。T日
T+1日
T+2日#
T+3日掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
- 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额#
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合
- 国家发改委自受理企业债券发行申请之日起,应在（）作出核准或者不予核准的决定。资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（）,可申请在全国银行间债券市场进行交易。15天内
30天内
3个月内#
40天内15天内
1个月
- 证券交易的对象就是（）。有价证券
合同中的标的物
证券买卖的标的物#
股票、债券和基金熟悉证券交易的种类。
- H股的发行方式是（）。公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。A．网上竞价
B．网下定价
C．配售
D．公开发行加国际配售#承销商#
境外法律顾问#
国际会计师事务所#
境外评估机构H股的发行方式是公开
- 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。证券交易从（）来看,可以分为滚动交收和会计日交收。责令改正,给予警告,处以l0万元以上50万元以下的罚款
- H股的发行方式是（）。香港联合交易所在（）情况下,就《创业板上市规则》第11.12A条而言基于本交易所接纳的理由,有可能接纳准新申请人不足两个财政年度的营业记录期,也可能豁免遵守或更改的《创业板上市规则》第11.1
- 1952年,美国的大卫•杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（）。净收入理论#
净经营理论
净经营收入理论#
传统折中理论#
- 非交易过户登记包括下列()情况。（）指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。公司购并#
财产分割#
行政划拨#
司法扣
- 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（）。改组为拟上市股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外,还有（）。A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行#
B、公司股本总额不少于人民币1
- 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。A．有效身份证明文件#
B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户#
C
- 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债#
债券型证券投资基金#
股票型证券投资基金
上市企业债券#证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资
- 保险合同主体变更即是保险合同（）。《保险法》第十条规定："（）是投保人与保险人约定权利义务关系的协议。"转让#
终止
中止
解除保险合约
保险合同#
保险条款
保险协议
- （）相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。法律手段
经济手段#
行政手段
市场手段熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。
- 默示保证的内容通常是以往（）的结果。保险人行使代位求偿权的权限只能限制在（）范围以内。监督机关督察
法庭判决#
政府机关立法
仲裁机构仲裁保险金额
赔偿金额#
保险利益
实际损失默示保证一般是国际惯例所通行的
- 短期融资券的注册文件包括（）。短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）#
主承销商推荐函及相关中介机构承诺书#
企业发行短期融资券拟披露文件#
证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时
- 处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购适合（）的收购方式。收购方式有（）。A．横向收购
B．纵向收购#
C．善意收购
D．要约收购以现金购买资产#
用股票收购#
以现金购买股票#
承担债务式收购#纵向收购是指
- 按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令,在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券,在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是()。证券交易所质押式回购交易中,对经纪融资回购业务,融资方结算参与人以
- 常见的内幕交易行为有（）《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C．知情人向
- 个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示（）。《公司法》规定,股份有限公司的董事会成员为（）人。本人身份证
持股凭证
本人身份证和持股凭证#
书面委托书5～11
5～15
5～19#
5～21掌握董事（含独立董事）的任职资
- 油润滑艉轴承首、尾两端安装（）密封装置,确保进行有效的密封。填料函式
金属环式
橡胶环式#
活塞环式
- 专一保险合同与重复保险合同的主要区别在于()。国家最高权力机关的常设机关--全国人大常委会对《保险法》的解释属于（）。保险标的是否为特定物
保险金额的确定方式
保险人的数量#
保险人所负责任的次序学理解释
立
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（）,对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。A．宏观政策风险
B．法律
- 关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币（）亿元。中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
自中国证监会核
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。证券评级机构应当建立（）。A．行政分配
B．公开招标
C．银行发售
D．承购包销#评级委员会#
复评#
评级结果公布#
跟踪评级#对于事先已确定发行条款的国债,我国
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将（）一并纳入净额清算中。t+1
t+2
t+3#
t+4印花税、经手费#
监管规费#
投资者应收的现金分红
- 下列（）公司不能公开发行新股。A．公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为#
B．去年公开发行一次债券,去年的营业利润比前年下降30%
C．最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50%
D．
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。t+1
t+2
t+3#
t+4从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取t+3。故C选项正确。
- 目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有（）。A、经纪商#
B、银行
C、第三方
D、上市公司转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部#
一般情
- 保险人在承保时往往难以防范的人为风险不包括（）。保险公司收取保险费与赔偿或给付之间存在间隔形成一部分暂时闲置的资金叫做（）。道德风险
心理风险
自然风险#
法律风险时间滞差#
数量滞差
来源滞差
给付滞差
- 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。（）是证券经纪业务营销的关键环节。3
5#
7
10目标市场选择
营销渠道选择
客户促成#
- 用过去所缴付的纯保费终值减去过去给付保险金终值的原理计算责任准备金的方法称为（）。保单失效率率与保单年度的关系是（）。未来法
估计法
过去法#
终值法保单失效率随保单年度的增加而升高
保单失效率随保单年度
- 可转换债券具有（）的双重特性下列有关公平原则的说法正确的有()A．债券和期权#
B．债权和股权
C．债权和权证
D．股权和期权A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会#
C．资金数量不同的交易
- 股票网上发现方式的基本类型有（）A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行#
D．网上定价发行#
- 股份制改组的审计计划由（）组成。拟发行上市公司的（）应做到独立完整。A、总体审计计划#
B、全面审计计划
C、分部审计计划
D、具体审计计划#资本
资产#
净资产
固定资产掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组
- 证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的,应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。下列属于政府债券的有（）。3
5#
10
15国债#
地方债#
建设债券
可转换债券熟悉对证券交易所会员违规行为的
- （）是指单位保额的保险损失赔偿额,即有效索赔额或实际赔偿额占承保保险金额的比率。由于利息因素的影响,一笔资金在不同时期的价值是不同的。一笔资金在一定利率下存放一定时期后所得的本利和称为（）。纯费率
附加
川公网安备 51012202001360号