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- 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。T日
T+1日
T+2日#
T+3日熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后,方可转换为公司股票。关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是（）。A、6个月#
B、3个月
C、1年
D、2年中国证监会收到申
- 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并
- 申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》#
《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
《公开发行证券的公司信息
- 对转融通担保证券内的证券（）为名义持有人,登记于证券持有人名册。证券公司
委托人
证券金融公司#
证券持有人熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
- 代表被保险人的利益从事保险活动的是（）。（）,武汉全国财贸会议正式作出决定："立即停办国内保险业务"。保险代理人
保险经纪人#
保险公估人
保险监管机构1958年#
1961年
1970年
1978年
- 上市公司在进行收购时,未按照（）要求聘请财务顾问的,不得收购上市公司。《证券法》
《关于修改（上市公司收购管理办法）第六十三条的决定》
《上市公司收购管理办法》#
《反垄断法》熟悉上市公司收购中财务顾问的有
- 有下列（）情形之一的,受托机构职责终止。政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。A、被依法取消受托机构资格#
B、被资产支持证券持有人大会解任#
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产#
D、受
- 按照合同的（）进行分类,保险合同可以分为补偿性保险合同与给付性保险合同。如果人身保险合同的投保人申报的被保险人的年龄不真实则违反了（）。性质#
保险标的
承担风险责任的方式
特点基本条款
特殊条款
保证条款#
- （）是财产保险纯费率的计算依据。影响人寿保险费率的因素包括利率因素、死亡率因素、费用率因素、失效因素、（）。利率
保额损失率#
财产损失率
营业费率平均保额因素#
环境因素
出生率因素
承保因素财产保险纯费率
- 股票网上发行方式按发行价格决定机制划分,可以分为（）。上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。网上累计投标询价发行
网上定价市值配售
网上竞价发行#
网上定价发行#权益登记日为T+3日#
除息日为T+4日#
发
- 有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的,股东以其出资额为限承担责任的法人。有（）情况之一的,公司应当修改章程。2,100
2,50
1,50#
1,100《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项
- 从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。交易型开放式指数基金
封闭式基金#
开放式基金#
上市开放式基金依法设立且满1年#
承认证券交易所章
- 在公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的（）上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时,在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公
- 某投保人缴净保费P=1800元,附加费比例k=10％,则该投保人缴纳的营业保费和附加费用分别为（）元。决定保费多少的因素有保险金额、保险费率、（）。1500；180
1800；200
2000；200#
2100；360保险人
保险期限#
被保险
- 证券交易所的决策机构是（）。在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。会员大会
理事会#
专门委员会
董事会1
2#
3
4熟悉证券交易场所的含义。熟悉证券交
- 证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有（）。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款#
没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告#
对直接负责的主管人员
- 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布,自（）起施行。A．2006年1月1日
B．2008年10月17日
C．2009年4月14日
D．2009年6月14日#2009年4月14日中国证监会审议通过了《关
- 通常,除非法律强制,很少有人主动购买保险这说明保险商品的类型属于（）。（）是保险商品交换关系的总和或保险商品供给与需求关系的总和。必需商品
渴求商品
高档商品
非渴求商品#保险关系
保险服务
保险市场#
保险公
- 如果风险为不同质风险,那么风险损失发生的（）就不相同,风险也就无法进行统一集合与分散。民间救济的资金是救济方自己拥有的,救济资金的多少取决于（）。方式
时间
空间
概率#政府财政收入
储蓄资金
救济方自身的财
- 关于发行人的股本变化,发行人应披露的股本情况主要包括（）。A．前10名股东#
B．前20名自然人股东
C．国有股比例#
D．各股东间的关联关系#发行人应披露的股本情况主要包括：(1)本次发行前的总股本、本次发行的股份,
- 下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。申请送股（转增股）时,上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记
- 2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务
- 非公开发行股票发行对象不超过（）名。持续督导期间,保荐人应督导发行人（）。A．10#
B．20
C．30
D．40A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见#
B．有效执行并完善防止高管人员利
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）。我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。A．10%
B．
- 一大型机械价值100万元,保险金额为90万元,在一次地震中完全破坏。如果重置价为80万元,则赔偿金额为（）万元。80#
90
100
85
- （）增发新股可流通部分上市交易,当日股票（）。上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。A、T+1日,不设涨跌幅限制
B、T日,受涨跌幅限制
C、T+1日,受涨跌幅限制
D、T日,不设涨跌幅限制#具备健全且运行良好的组
- 企业改制必须聘请的中介机构是（）。财务顾问#
具有从事证券相关业务资格的资产评估机构#
具有从事证券相关业务资格的会计师事务所#
律师事务所#掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的
- 经营人寿保险业务应选用（）。生命表的初始年龄通常定为（）。经验生命表#
国民生命表
年金生命表
混合生命表0岁#
1岁
5岁
10岁
- 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。投资经验#
公司规模
风险控制水平#
管理能力#熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
- 企业价值的表现形式以持续经营为前提的是（）《证券法》第八十六条规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后,无论增加或者减少（）时,均应当履行报告和公告义务。账
- 深圳证券交易所规定,开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。证券代码、证券
- 股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。2,6
1,6#
2,3
1,3
- 证券公司有()行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。不接受、不配合中国证监会的检查、调查#
不按规定上报自营业务资料和情况报告#
将
- 保险人取得物上代位权时,若追偿到的款额大于其赔偿给被保险人的款额,（）合同的投保人或被保险人失去了对保险标的的保险利益,保险合同不会随之失效。A、A
B、B
C、C
D、D#给付保险
财产保险
人寿保险#
定值保险与代
- 基本职能是保险的原始和固有职能。保险的基本职能是（）。（）的保险金额是由投保人根据被保险人对人身保险的需要程度和投保人的缴费能力,在法律允许的范围与条件下,与保险人双方协商约定后确定的。A、A
B、B
C、C
D
- T+3滚动交收适用于（）。A股
基金
债券
B股#
- （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式）,并预留印鉴（签名）。投资建议服务内容包括（）。自助委托
人工电话委托#
传真委托#
网上委托投资的品种选择#
投资组合#
理财规划建议#
代替客户做出投
- 我国《保险法》规定："保险人与被保险人或受益人达成赔偿协议或给付保险金额协议的情况下,应在达成协议后（）日内履行赔偿或给付义务。"（）可以直接根据被保险人的索赔要求处理保险公司的理赔事务。3
5
10#
30保险
- 指令驱动是一种竞价市场,也称为（）。在深圳证券交易所,证券交易所会员交易申报的途径有（）。报价驱动市场
订单驱动市场#
做市商市场
价格驱动市场通过多个网关进行一个交易单元的交易申报#
通过一个网关进行多个交
川公网安备 51012202001360号