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- 关于国有企业改组为股份公司时的股权界定,以下说法正确的是（）。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股#
有权代表国家投资的
- 2010年9月,中国证监会发布了（）,对证券公司借入次级债务进行了规范。《证券公司监督管理条例》
《证券法》
《证券公司风险控制指标管理办法》
《证券公司借入次级债务规定》#了解混合资本债券的概念、募集方式、信
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委申请人申请凭证式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行；申请人申请
- 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务,以下说法错误的是（）在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方价格不明确的,将视为至少愿以规定的（）。A．2008年5月推出
B．只能由股份持有者发起出售需求#
C．
- 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要,借入期限在（）个月及以上,2年以下（不含2年）的次级债务为短期次级债务。商业银行发行的一笔10年期长期次级债务,在距到期日前最后5年,计提折旧正确的是（
- 下列关于过户费的收取说法错误的是()。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。过户费属于登记结算公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代
- 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司,以这些公司的经营效果指标为参考,来评估目标公司价值的方法是（）。A．现金流量法
B．可比公司价值定价法#
C．账面价值法
D．重置成本
- 对于在香港联交所上市的公司,股东人数可以视发行的规模和性质而定,但在任何情况下,股东人数须至少为（）人。200
250
300#
1000熟悉H股的发行方式与上市条件。
- 某人购买两全保险一份,保险金额为30000元,已知经营此类业务,每万元保额需要支出固定费用100元,此外每年投保人还需要按营业保费的8.5%承担其余部分的附加费用,则该保单的年缴营业保费为（）。决定保费多少的因素有保
- 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看,欧盟将新设三个监管局,其总部分别设立在
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）选起,直至达到需要
- 证券公司应遵循内部（）原则,建立有关隔离制度。（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。保密性
防火墙#
条块管理
业务控制财政部
中国人民银行
中国银监会
中国证监会#掌握我国投资银行业发展过程中
- 目前,我国国债包括（）。资产支持证券受托机构的信息披露应通过（）或中国人民银行规定的其他方式进行。A、记账式国债#
B、凭证式国债#
C、储蓄国债#
D、基础建设国债中国货币网#
中国债券信息网#
中国财经网
中国经
- 除了海洋运输货物保险外,财产保险应在（）存在保险利益。告知是最大诚信原则的重要内容,保险实务中所称的告知,一般是指狭义的告知。狭义的告知仅指投保方将保险合同成立时（）的有关事项向保险人进行口头或书面陈述
- 债券质押式回购交易中的融券方也称为（）。深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（）品种。逆回购方#
买入返售方#
资金融出方#
卖出回购方1天#
2天#
3天#
7天#掌握债券质押式回购交易的概念。掌握证券
- 当发行人经销商或加盟商模式收入占（）比例较大时,发行人应检查经销商或加盟商的布局合理性,定期统计经销商或加盟商存续情况。发行人及其全体（）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载
- 证券交易所会员参加交易要先取得（）。证券交易场所的作用有（）。交易单元
交易资格
交易席位#
交易许可为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件#
为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交
- 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件,下列说法正确的是()。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。资产管理业务人员具有证
- 委托指令根据委托订单的数量,可以分为（）A．整数委托#
B．零数委托#
C．买进委托
D．卖出委托
- 张某拥有一条运输船,投保时船的保险价值和保险金额为1000万元,保险期限为1年,投保两个月后,张某将其船只所有权的40%转让给李某,投保8个月后,船因大风在海上沉没,发生全损。根据保险损失补偿原则,张某应从保险人处获
- 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日#
实行退市风险警示
- 油润滑艉轴承首、尾两端安装（）密封装置,确保进行有效的密封。期货交易的基本功能有（）。填料函式
金属环式
橡胶环式#
活塞环式赚取价差
实物保值
套期保值#
价格发现#
短期投资
- 公司并购的基本类型包括（）善意并购和敌意并购#
杠杆收购和非杠杆收购#
协议并购和非协议并购
横向并购、纵向并购和混合并购#
- 关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是（）。网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格,（）同时公开发行。A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上
- 保证是保险人签发保险单或承担保险义务,要求投保人或被保险人必须履行某种义务的条件,其目的在于（）,确保保险标的及其周围环境处于良好的状态中。保险人的赔偿以被保险人所具有的（）为前提条件和最高限额。杜绝风
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。A．100
B．150
C．300
D．365#证券经纪
证券自营#
证券资产管理#
- 当出具非无保留意见审计报告时,注册会计师应当在（）之后,审计意见段之前增加说明段,清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因,并在可能情况下,指出其对财务报表的影响程度。注册会计师的责任段#
引言段
- 变更登记包括（）。证券过户登记#
证券司法冻结、质押引起的变更登记#
权证创设与注销引起的变更登记#
可转换公司债券转股引起的变更登记#熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
- 在（）,注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。A、审计回顾阶段
B、计划阶段#
C、实施审计阶段
D、审计完成阶段
- 持续督导期间,保荐人应（）。A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度#
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度#
C、督导发行人有效执行
- 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。17
18
19#
20了解国外投资银行业的发展历史。
- 在保险合同中,保险标的的作用是（）。在人身保险中,受益人变更取决于（）的意志。保险合同客体的载体#
保险合同的客体
保险合同的主体
保险合同主体的载体保险人
受益人
投保人
被保险人#
- （）的性质均属国家所有,统称为国有股。资产评估的范围包括（）。A、国家股#
B、流通股
C、非流通股
D、国有法人股#固定资产#
长期投资#
流动资产和无形资产#
其他资产及负债#熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的
- 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）。国际推介的主要目的是查明（）的需求情况。A、上市公司在最近3年连续盈利#
B、上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资
- 保险公司收取保险费与赔偿或给付之间存在间隔形成一部分暂时闲置的资金叫做（）。在一险位超赔再保险合同中分出公司自赔额为300万元分入公司负责300万元的赔款如果一危险单位发生700万元的赔款分出公司应该承担的赔
- 公司境内上市外资股时,需要聘请的中介结构必须包括（）。承销商#
境外法律顾问#
国际会计师事务所#
境外评估机构了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。
- 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。1日
1个工作日
2日
2个工作日#熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。
- 上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。2
3#
4
5掌握配股缴款的操作流程。
- 在证券清算和价款清算中,正确的是（）。同一清算期内发生的不同种类的证券
同一清算期内发生的不同种类的证券价款#
不同清算期内发生的相同种类的证券
不同清算期内发生的相同种类的证券价款证券可以客户预期的价格
- 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手,最大（）手。1000,50000#
5000,10000
1000,10000
500,1000熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
川公网安备 51012202001360号