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- 境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有（）。国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请时净资产不少于（）亿元人民币。A、
- 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因大致可以分为（）。中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。A．宏观政策风险
B．法律风险#
C．结算银行风险#
D．流动
- 社会折现率是（）的影子价格。由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的（）。基准收益率
利率
汇率
资金#直接费用#
间接费用
外部费用
全部费用
- 公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于（）。在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析（）已发行股票的中签率。公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价#
公司募集说明书公告日
- 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。成长性
信息披露质量#
独立性#
持续经营能力#熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。
- 办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。A、证券交易所
B、中国证监会
C、登记结算机构#
D、开户银行
- 某人购买两全保险一份,保险金额为30000元。已知经营此类业务,每万元保额需要支出固定费用100元,且该合同年的年缴净保费为1000元。此外,每年投保人还需要按营业保费的8．5％承担其余部分的附加费用,则该保单的年缴营
- 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份,只能通过其（）间接行使股东权利。目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。管理公司
托管机构#
名义持有人#
境内代办处采取盯市制度、收取担
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。下面不属于国际证监会组织公布的证券监管
- 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。A、最近2年实现的年均可分配利润的20%
B、最近3年实现的年均可分配利润的20%#
C、最近2年
- 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括（）。应对企业信用评级下降的有效措施#
应对财务状况恶化的有效措施#
应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施#
中期票据发生违约后的清偿安排#熟悉企业短期融
- 关于审计报告,下列说法中正确的是（）。在创业板上市公司首次公开发行股票,不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。会计师事务所的名称、地址及盖章#
收件人为出具审计报告的会计师事务所
管理层对财务报表的责
- 通常情况下,（）,赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。上市公司申请发行证券,董事会应当依法就（）作出决议,并提请股东大会批准。赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格
- 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人,并于（）日内在报纸上公告。债权人白接到通知书之日起（）日内,未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内,30
20,30
15,30#10,30
15,30#
30,30
30,45
- 专项资产管理业务的特点有（）限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（）。A．集合性,即证券公司与客户是“一对多
B．特定性,即要设定特定的投资目标#
C．通过专门账户经营运作#
D．投资范围有限定性和非限定性之
- 分保经纪人（）。与男性相比,保险公司对于以死亡为保险事故的女性保单的保费（）。是在国际再保险市场上,专门从事分保业务的公司或个人
是分保分出人和分保接受人的中间商,在各国保险公司之间起着媒介、桥梁作用#
必
- 不退还保险费
承担部分赔偿或给付保险金的责任,不退还保险费最大诚信原则的基本内容包括告知、保证、弃权与禁止反言。《保险法》第十七条规定,不履行如实告知义务的,或者因过失未履行如实告知义务,足以影响保险人决
- 用心理因素作为细分市场的依据,遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时,需要（）。在选择细分变量的时候,应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量#
在选择细分变量的时候,应
- 计算经济净现值时采用的折现率为（）。下列经济换汇说法中错误的是（）。基准收益率
社会折现率#
利率
内部收益率生产出口产品的项目应计算经济换汇成本
生产替代进口产品的项目应计算经济节汇成本
经济换汇（节汇）
- 委托指令根据（）,有买进委托和卖出委托。委托指令根据委托时效限制,可以分为（）。委托订单的数量
买卖证券的方向#
委托价格限制
委托时效限制当日委托#
当周委托#
无期限委托#
开市委托和收市委托#熟悉证券交易的
- 居住在偏僻山区的散户人家很难成为现实的消费者主要因为（）。（）是指国家制定出一系列有关保险经营的基本准则并监督执行。他们对保险不感兴趣
他们没有购买意愿
他们没有缴费能力
他们缺少通路#实体管理
公告管理
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明,保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。1个工作日#
2个工作日
5个工作日
- 下列选项中,不可以向股东会提出议案的是（）监事会
董事会
持有证券公司5%以上股权的股东
经理#
- 附加均方差次数越多,纯费率越高,赔偿金额超过纯保险费的可能性越（）。某投保人缴净保费P=1800元,附加费比例k=10％,则该投保人缴纳的营业保费和附加费用分别为（）元。小#
不变
大
无法确定1500；180
1800；200
2000
- 保险基金以（）为主要资金来源。如果风险为不同质风险,那么风险损失发生的（）就不相同,风险也就无法进行统一集合与分散。保险费#
准备金
保障基金
专用基金方式
时间
空间
概率#
- H股的发行方式为（）。公开发行加国际配售#
配售
包销
分销
- （）负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。客户及其一致行动人通过（）持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所
- 《证券法》规定,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担（）。按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。赔偿责任#
法律责任
刑事责任
民事责任政府债券#
金融债券#
公
- 证券公司（）需要经证券监管部门批准。证券公司设立、收购或者撤销分支机构#
变更业务范围或者注册资本#
变更公司章程中的重要条款#
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上
- 回购成交合同的内容由回购双方约定,一般包括（）。全国银行间市场债券交易采用询价交易方式的,包括()交易步骤。A．回购期限#
B．到期资金清算额#
C．业务公章#
D．首次资金清算额#自主报价#
格式化询价#
确认成交#
- 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。A．一个普通债券#
B．一个普通股票
C．一个对公司股票的看涨期权#
D．一个普通股票的未来收益本次证券发行
- 如果在安排保险的最初阶段有保险经纪人的介入,完全有可能（）。分入公司将其接受的再保险业务再分出去的行为称为（）。A、A
B、B#
C、C
D、D再保险
再分散
转分保#
转分摊如果在安排保险的最初阶段有保险经纪人的介
- 通常,投保人或被保险人失去了对保险标的的保险利益,保险合同随之失效,但（）合同除外。代位追偿权是（）的转移。信用保险
财产保险论坛
人寿保险#
责任保险物权
偿付权
债权#
追索权
- 细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别,并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。证券经纪业务中,资金账户挂失补办时,经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。可度量
- 申请送股（转增股）时,上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。配股#
增发#
扩募#
封转开本金风险
流动性风险
重置风险#
- 证券公司从事证券资产管理业务,给予警告,没收违法所得,处以3万元以上30万元以下的罚款#
情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,未按照规定将证券资产管理客户
- 我国保险监管机构是（）。国际上保险公司的组织形式有多种其中由所有参加保险的人为自己办理保险而合作设立的法人组织是（）。人民银行
财政部
保监会#
政府股份保险公司
相互保险公司#
自保保险公司
劳合社
- （）实行次交易日起回转交易实行当日回转交易的有（）A．A股
B．B股#
C．债券
D．权证A．B股交易
B．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易#
C．权证交易#
D．债券竞价交易#
- 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报表决意见,1股代表（）。最低申报数量#
最高申报数量
平均申报
川公网安备 51012202001360号