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- 从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容
- 关于申报时间,上海证券交易所规定,每个交易日（）的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。9：15～9：25
9：20～9：25#
14：57～15：00
13：00～15：00掌握委托执行的申报原则和申报方式。
- 下列不属于保险公司理赔原则的是（）。保险公司应依照有关法律和公司章程的规定从（）中提取公积金。信用原则
实事求是原则
公平合理原则#
收益性原则保费收入
营业收入
利润#
手续费收入
- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）
- 证券的公正原则要求公正地对待（）,以及公正地处理证券交易事务。证券交易的参与各方#
参与者
证券市场的参与各方
证券交易的交易双方掌握证券交易的定义、特征和原则。
- Y股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为9.66元。则次一交易日Y股票交易的价格上限为（）元,价格下限为（）元。10.63
10.14#
8.69
9.18#掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
- 保险的补偿原则要求保险人在赔偿时其保险金不得超过（）。保险合同的有效期间,保险人为被保险人提供保险保障的起讫时间称为（）。现金价值
实际损失#
标的的市场价格
保险标的的价值保险范围
保险责任
保险客体
保险
- T＋2日应进行（）工作。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（）,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在（）发行证券。A．确定本次网上网下发行数量#
B．主承销商向发行上市部送达验资报告#
C．主承销商
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）杠杆收购#
非杠杆收购
善意收购
恶意收购
- 某项目建成投产成可以运行10年,每年可以产生净收益5万元,若折现率为11%,则用7年的净收益就可以将期初投资全部收回。要求项目的期初投资,需要直接用到（）。地产投资策略选择的要素包括（）。A、资金回收公式
B、年金
- 1991～1992年,我国股票发行采取（）方式。核准制与行政审批制相比,具有（）特点。自办发行
有限量发售认购证#
无限量发售认购证
上网竞价方式由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任#
由企业根据资本
- 既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。MM公司税模型
米勒模型
破产成本模型#
代理成本
- 具备（）条件的法人和其他组织,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。净资产不低于人民币100万元#
证券账户净资产不低于人民币30万元
相关业务人员具备债券投资基
- 从承保的观点来看,（）是保险人控制道德风险发生的有效方法。（）是保险防灾的对象。降低保险金额
提高免赔额
降低免赔额
将保险金额控制在适当额度内#保险单位
被保险人
保险标的#
保险人
- 下列有关自营业务的含义,正确的有（）。自营业务具有的特点是（）。只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利#
在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
- 经过（）手续,投资者持有该证券的事实得到确认。关于清算与交收的区别,以下说法正确的有（）。初始登记#
退出登记
变更登记
债券登记清算是对应收、应付证券及价款的计算#
清算的结果是确定应收、应付数量或金额#
交
- 招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。A．发行股票股数#
B．发行股票类型#
C．每股发行价格#
D．发行股票代码招股说明书全文文本扉页应栽有的内容有：(1)发行股票类型；(2)发行股数；(3)每股发行价格；(4)预计发行
- 信贷资产证券化业务（）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定,上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的
- 回购成交合同的内容由回购双方约定,一般包括（）。由于债券的（）发生转移,因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。A．回购期限#
B．到期资金清算额#
C．业务公章#
D．首次资金清算额#处置权
所有权#
收益权
- 关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一股票账户可以重复申购
C、T+1日摇号抽签#
D、T+4日
- 对于保险人来说,续保的优越性不仅可以稳定公司的业务量,而且更主要的是（）。如果保险人按全部损失赔偿,其残值（）。收取续保手续费
续保手续费高于新业务的手续费
减少展业工作量与费用#
提高公司知名度应归被保险
- 客户向证券公司提供的,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪种（）？关于“标的证券”正确的说法是（）A.定期存折B.汽车C.现金+符合规定条件的股票D.房产A.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者
- 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。被投诉者和投诉者基本情况#
投诉事实#
调查核实情况#
处理结果#熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。
- B股账户是专门为投资者买卖（）而设置的。人民币特种股票#
境外上市外资股
境内上市外资股#
境内上市股掌握证券账户的种类。
- 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。自营股票规模不得超过净资本的100%#
持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形
- 退市风险警示制度是从（）开始实施的A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日#
D．2004年1月1日
- 新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A、第一天
B、第二天
C、第三天
D、第四天#对手方最优价格申报
最优五档即时成交剩余转限价申报#
最优五档即时成
- 一般认为,股份有限公司的破产标准是（）。在股东大会的提案中,提案的内容应当属于股东大会职权范围,并且符合（）的有关规定。A．净资产标准
B．现金流量标准#
C．盈亏平衡标准
D．盈利水平标准法律#
行政法规#
公司
- 房地产投资的收益包括（）。A、房地产租金收益#
B、房地产销售收益#
C、纳税扣除收益#
D、可运用房地产抵押贷款负债经营#
E、房地产增值收益#
- 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的,深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交
- 证监会成立于（）1999年2月
1992年10月#
1993年2月
1993年10月
- 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的,（）。拟发行上市公司独立性要求包括（）。A、如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%(含50%),或主营生产部分的全部或
- 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业,其新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到（）,并经环保部门验收合格。在创业板上市公司首次公开发行股票,对董事、监事和高级管理人
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确（）等内容。设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点#
名单编制和管理的程序及职责分工#
掌握名单的工作人员范
- 向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。A、10%
B、20%#
C、30%
D、40%
- 保险人依靠其所收取的保险费建立（）,对被保险人因保险事故所遭受的损失进行经济补偿。为了使平均保额损失率能够比较精确地描述未来损失,选择历年保额损失率时至少需要有保险事故发生比较正常的连续（）年的保额损失
- 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的,应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起（）
- 企业改制必须聘请的中介机构是（）。我国企业股份制改革的目的是（）。A、财务顾问#
B、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构#
C、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所#
D、律师事务所#A、建立规范的公司治理
- 上市公司申请公开或非公开发行新股,应当向（）申报。中国证券业协会
中国证监会#
上市公司所在地中国证监会派出机构
以上均不对熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。
川公网安备 51012202001360号