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- 我国保险法规定经营财产保险业务的保险公司当年自留保费额不得超过其实有资本金加公积金总和的（）倍。在（）的保险市场上,价值规律、供求规律和竞争规律受到极大的限制,市场上没有竞争,没有可替代产品也没有可供选
- 公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（）。境内上市外资股又称（）股,是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。A．帮助公司起草公司章程
B．协助企
- 对于记名证券而言,完成了清算和交收,还要完成（）环节,证券交易过程才告结束对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人,法人只能开立（）个A．余额清算
B．登记过户#
C．清户
D．清账销户A．1#
B．2
C．3
D．4
- 已知终值F,求年金A,应采用（）。资金回收公式
年金终值公式
偿债基金公式#
年金现值公式
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。A、建立专用自营账户#
B
- 证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核,出具稽核报告。合规运作#
盈亏#
风险监控#
交易状况掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 保险事故的损失率是指（）。某投保人缴净保费P=1800元,附加费比例K=10%,附加费用为（）。保险标的发生保险事故的次数与承保的全部保险标的件数的比率
受灾保险标的件数与保险标的发生保险事故的次数比率#
保险标的损
- 从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。t+1
t+2
t+3#
t+4从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取t+3。故C选项正确。
- 根据（）,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。从基金的基本类型看,基金一般可分为（）。交易的时间不同
交易的期限不同
交易合约的内容不同
交易合约的签订与实际交割之间的关系#交易型开放式指数基金
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。1%～10%
1%～5%#
5%～10%
10%以下熟悉《刑
- 在五次并购浪潮当中,杠杆收购时代是属于第几次并购浪潮（）公司合并会计的方法包括（）第一次
第二次
第三次
第四次#A、联营法#
B、购买法#
C、新主体法#
D、并购法
- （）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在招股说明书正文后做出声明。A．保荐人(主承销商)#
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会保荐人(主承销商)应时招股说明书的真实性、
- 上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手,最大（）手。全国银行间债券市场回购期限是（）。1000,50000#
5000,10000
1000,10000
500,1000首次交收日至到期交收日的实际天数#
以天为单位#
含首
- 会计报表的审计是指从审计工作开始到审计报告完成的整个过程,一般包括（）。境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常（）。A．计划阶段#
B．实施审计阶段#
C．审计复核阶段
D．审计完成阶段#A、仅对公
- 保险公估人所代表的利益情况是（）。在我国,（）不对保险市场实施监督管理。代表保险人利益
代表被保险人利用
代表保险中介机构利益
不代表任何一方的利益#税务管理部门
工商管理机构
劳动管理机构
银行业行业协会#
- 在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有（）条件。（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。A．是合法的股份有限公司#
B．持
- 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的（）同意。A、股东人数的2/3以上
B、股东所持表决权的2/3以上#
C、股东所持表决权的1/3以上
D、股东人数的1/3以上
- 有些风险事故虽然会给企业和个人带来一定的损失和负担,但却是企业尚可承受的,这类风险是（）。保险人在承保时,控制保险责任的依据主要是（）。可保风险
必保风险
不可保风险
非必保风险#自身的承保能力#
自身的核保
- 代理成本理论认为,伴随着股权一债务比率的变动,公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用,从而使公司价值最大化。封卷时,公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括（）
- 发行人向单个客户的销售比例（）,应披露其名称及销售比例。（）的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。超过总额的10%的
占总额的20%或严重依赖于少数客户的
占总额的30%或严重依赖于少数客户
- 在要约收购上市公司方式下,收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要约的期限内收购,根据有关法规,收购要约的期限是（）。2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,
- 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中,正确的有（）证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。A．交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券#
B．信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切
- 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易,可以采取的措施有（）。A、交易物的不变性#
B、客
- 每年6月30日和12月31日过后的（）日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。10
20
30#
60熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
- 证券公司有下列（）行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。承销未经核准的证券#
在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手
- 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。A．1#
B．2
C．3
D．4应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明,体现及
- 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。集合资产管理计划说明书应该清晰说明（）。投资经验#
公司规模
风险控制水平#
管理能力#投资理念与投资策略#
投资决策依据、投资程序与风险控制#
投资规模
- 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A、中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为（）。对手方最优价格申报
本方最优价格申报
最优5档即时成交剩余撤销申报#
最
- 因为（）,所以保险市场是直接的风险市场。理论上讲,保险市场供给的内容包括（）。任何市场都存在风险
交易双方可能因市场风险的存在而遭受经济上的损失
保险市场交易对象是保险保障#
保险人和被保险人在保险市场的交
- 下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。投资者的资金账户卡号
数字证书#
网上证券委托的有效身份识别证件#
投资者的证券账户卡号投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前,应取得证券公司网上证券委托系
- 关于承销团的承销费用,以下说法正确的是（）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,其中列明的重污染行业包括（）。A、单项包销金额不得超过其净资本的30%#
B、单项包销金额最高不超过3亿元人民币#
C、包销
- 上海证券交易所竞价交易中,债券质押式回购交易的申报数量为（）。上海证券交易所B股的结算费为（）。1手或其整数倍
10张或其整数倍
100手或其整数倍#
1000手或其整数倍成交金额的1‰
成交面额的1‰
成交金额的0.5‰#
成
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案A．3#
B．5
C．10
D．15
- 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制"债权托管申请书",国债招投标系统默认全部在（）托管。信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。中央国债登记结算有限责任公司#
中国
- 可转换债券发行的担保方式可采取（）。在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（）。保证方式#
抵押方式#
质押方式#
保证方式加质押方式高盛
摩根斯坦利
贝尔斯登和雷曼兄弟#
花旗
- 对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。交易时间#
撮合交易时间
询价时间
大宗交易时间熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
- 从委托价格的（）看,可以将委托分为市价委托和限价委托。国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案,备案（）天内无异
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。3#
5
10
15本集合计划开始运作的条件和日期
参与金额（比例）#
收益分配
- 关于自动还款功能,下列说法正确的是（）客户信用交易担保证券账户记录的证券,由（）行使对证券发行人的权利。A：客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款B：客户设置自动还款功能后,信用账户普通卖出的资金将直
川公网安备 51012202001360号