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- （）方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险。全额清算
净额清算#
二步清算
一步清算信用风险
流动性
- 评估的方法主要有（）。A、加权平均法
B、重置成本法#
C、现行市价法#
D、收益现值法#
- （）不是团体保险中保险公司核保的要素。某保险公司将保险资金运用于以下四个方面其中不符合我国保险法规定的运用方式是（）。团体的性质
投保人数
保险金额
个人病史#购买金融债券
购买政府债券
购买公司债券#
购买
- 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（）。签约#
开户#
授信#
保证金收取#掌握融资融券业务管理的基本原则。
- 管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于（）方面的考虑。上市公司在进行收购时,未按照（）要求聘请财务顾问的,不得收购上市公司。A．通过反收购来提高收购价格#
B．担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利
- 我国证券交易所特别会员承担的义务包括（）。深圳证券交易所根据会员的申请,为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有（）。遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关
- 与其他债券相比政府债券所显示的特点有（）中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式安全性高#
流通性强#
收益稳定#
免税待遇#公司制
会员制#
社团组织
非独立法人
- 保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交（）。上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。A、上市保荐书#
B、保荐协议#
C、上市报告书
D、申请上市的董事会和股东大会决议3～5#
3
- 拟发行股票的（）是定价的基础。持续督导期间,保荐机构被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。预期价值
合理估值#
对应的资产价值
市场接受程度1个月#
2个月
3个月
4个月掌握股票的估值方
- 下列有关公式错误的是（）。商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算,商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。A．购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360#
B．到期
- 保险合同的内容包括以当事人双方权利义务为核心的保险合同的全部记载事项,其中（）是保险合同中必不可少的法定条款。国家最高权力机关的常设机关--全国人大常委会对《保险法》的解释属于（）。可约定条款
特殊条款
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定（）,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。信息隔离制度
业务隔离制度
跨墙管理制度#
人员隔离制度熟悉承销业务的风险控制。
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。联系#
协调#
相互监督
合作#
- 外部融资的特点有（）。A、高效率#
B、低效率
C、高成本性#
D、高风险性#
- 对于事先已确定发行条款的国债,我国采取（）方式发行。下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（）。A．行政分配
B．公开招标
C．银行发售
D．承购包销#期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后
- 设立股份有限公司,应当有（）个发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。上市公司股东大会可以审议批准单笔担保额超过最近1期经审计（）的担保。2～200#
5～100
2～100
5～200总资产的10%
总资产的30%
- 根据《保险法》的规定,保险公司的业务范围分为财产保险业务和（）。再保险集团会带来（）。意外事故保险业务
再保险业务
海上保险业务
人身保险业务#保费的外流
风险相对集中#
风险相对分散
分散风险无效
- 现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。（）为国家股股东。2个
3个#
4个
5个SS#
SLS
SAS
SLSS
- 损失补偿原则的主要适用对象是（）。所谓近因,是指（）。人寿保险
年金保险
万能保险
财产保险#时间上与损失最接近的原因
空间上与损失最接近的原因
造成损失的最直接、最有效、起主导性作用的原因#
造成损失的第一
- 企业在改组为上市公司时,必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行（）。产权界定
剥离#
整合
评估熟悉资产评估的含义和范围、资产评估的程序,会计报表审计。
- 具备（）条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。证券账户净资产不低于人民币50万元#
具备债券投资基础知识,并通过相关测试#
最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
与会员书面签署《债
- 某建筑公司在投标过程中取得了价值14亿元的工程项目,其向甲、乙、丙三家公司同时投保,甲财险公司承保6亿元,乙财险公司承保5亿元。丙财险公司承保3亿元。这种保险方式被称为（）。保险基金是由保险公司筹集、建立起来
- 某项目建成投产成可以运行10年,每年可以产生净收益5万元,若折现率为11%,则用7年的净收益就可以将期初投资全部收回。要求项目的期初投资,需要直接用到（）。地产投资策略选择的要素包括（）。A、资金回收公式
B、年金
- 操纵证券市场手段包括（）。假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖#
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易#
在自己实际控制的账户之
- 下列选项中,属于股份登记的有（）。A．首次公开发行登记#
B．增发新股登记#
C．配股登记#
D．送股登记#股份登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。
- 保险的经济性主要体现在保险活动的性质、保障对象、保障手段和（）等方面。社会保障是保持（）的重要条件。保障方式
保障条件
保障目的#
保障费用社会进步
经济发展
社会发展
社会稳定#
- 短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指（）。场内交易和场外交易的主要区别在于（）。用较早到期的债券换成到期日较晚的债券#
用销售一种新债券来赎回旧债券#
以高于买入的价格销售短期债券
以低于
- 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。发行可转换公司债券的上市公司涉及（）时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停
- 权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）,深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。9：15～11：30
9：30～11：30
13：00～15：27
15：00～15：30#掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证
- 外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份,可以持()文件,向登记结算公司申请开立A股证券账户。商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
- 如果保险人在收到被保险人、受益人的索赔请求和证明资料六十日内,对赔偿或给付数额仍不能确定的,应当（）。损失调查需要进行的最重要的工作是（）。按可以确定的最低数额先予支付,最终确定赔偿金额后,支付相应的差额
- 下列关于过户费的收取说法错误的是()。对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立（）个。过户费属于登记结算公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
在深圳证券交易所,免收a股的过
- 有面额股票具有的特点是（）明确表示每一股所代表的股权比例#
为股票发行价格的确定提供依据#
转让相对方便
安全性较好
- 企业短期融资券最长期限不超过（）天。A．100
B．150
C．300
D．365#短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。
- 客户信用账户的实时盯市内容包括（）A：维持担保比例情况#
B：授信期到期或单笔融资融券交易到期情况#
C：标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形#
D：标的证券范围调整、折算率调整#
- 公司在改组为上市公司时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。A、进入股份有限公司的核心资产必须进行评估
B、进入股份有限公司的资产都必须进行评估#
C、进入股份有限公司的无形
- 关于申购资金冻结,验资及配号,以下说法正确的有（）证券投资基金按照其（）,可以分为封闭式基金和开放式基金。A．申购日后的第一个交易日（T+1日）,由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理#
B
- 定向资产管理业务的基本原则有()。公平公正、诚实守信#
健全制度、规范运作#
投资风险客户自担#
投资风险证券公司与客户共担证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信;(2)健全制度、
- 通过尽职调查,机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露（）。充分了解发行经营情况及面临的风险和问题#
有充分理由确信发行人符合《证
- （）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用。招股说明书
认购申请书
信息备忘录#
招股章程了解外资股招股说明书的形式、内容、编制过程。
川公网安备 51012202001360号