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- 发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业。2%
3%
4%
5%#掌握招股说明书的一般内容与格式。
- 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案,随后,欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。泛欧经济监管改革
泛欧金融监管改革#
欧洲经济监管改革
欧洲金融监管改革了解国外投资银行业的发展历史。
- 在保险合同关系里,须经（）同意,投保人方可指定或变更受益人。（）是指保险金额由双方事先约定,在保险事件发生或约定的期限届满时,保险人按合同规定标准金额给付的合同。代理人
被保险人#
受益人
保险人给付性保险合
- 证券公司自营业务的执行机构是（）。监事会
理事会
董事会
自营业务部门#掌握证券自营业务管理的基本要求。
- 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（）,应当按规定进行报告和公告。当企业出现财务拮
- 可保风险是指符合保险人承保条件的（）。作为保险业的立业之基,最能体现保险业的特色和核心竞争力的是保险的（）。特定风险#
一般风险
特殊风险
各种风险资金融通功能
经济功能
保障功能#
互助功能
- 上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合()要求。买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（）。价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报#
最小报价变动：0.001元
交易单位：手(1手=1000元面值)
- 《证券账户管理规则》规定,由（）对证券账户实施统一管理。2008年9月19日,证券交易印花税对（）按1‰税率征收,对受让方不再征收。A．中国证券登记结算有限责任公司#
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中
- 投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（）。试点期间,可充抵保证金的股票折算率不超过（）,标的股票折算率不超过先偿还其融资欠款#
可以在当日交易收市前买入其他证券
可以直接转出信用证券账户
可以自行考虑是否归
- 保险合同主体变更即是保险合同（）。在保险合同中,保险标的的作用是（）。转让#
终止
中止
解除保险合同客体的载体#
保险合同的客体
保险合同的主体
保险合同主体的载体
- 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部,并且布局合理。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。A、10
B、15
C、20#
D、25A、技术风险B、市
- 自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。（）,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。客户证券账户卡及复印件#
新的有效身份证明文件及复印件#
户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件#
注册登记证书
- 融资方和融券方均可通过,PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法,正确的有（）。9：00～15：00#
9：30～15：00
9：00～13：00
9：00～15：30T日日终中
- 深圳证券交易所规定,每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求
- 按照我国《保险法》的规定,在责任保险中,除合同另有约定外,承担应由被保险人支付的仲裁费、鉴定费的责任人是（）。保险合同纠纷诉讼案实行的审判制度是（）。保险代理人
保险经纪人
保险人#
投保人两审终审制#
"一裁
- 保险人帮助投保人估算可用来投保的资金时,还应当了解投保人可用于投保的资金之外的要素是（）。根据保险法规定,保险公司的资金不能运用于（）。个人收入的连续性
个人对未来风险预防的认识#
投保人闲余资金的数额
利
- 拟上市公司开展改组工作,一般以（）为牵头召集人,成立专门的工作协调小组,召开工作协调会。审计完成阶段是实质性审计工作的结束,主要工作有（）。A、财务顾问#
B、会计师事务所
C、律师事务所
D、评估机构整理审计工
- 对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关证券#
单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账
- 以下不缴纳营业税的是（）。下列能够作为股份有限公司发起人作价出资的是（）。受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得的贷款利息收入
贷款服务机构取得的服务费收入
受托机构取得的信托报酬
非金融机构投资
- 证券公司不得向其融资、融券的客户不包括（）。A．投资资金不足#
B．在该证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．证券投资经验不足A证券公司不得向其融资、融券的客户包括：未按照要求提
- 如果风险为不同质风险,那么风险损失发生的（）就不相同,风险也就无法进行统一集合与分散。为了使被保险人在遭受人身风险事故后能获得及时可靠的经济保障,（）都要将收取的保险费建立专门的保险基金,并按照基本相同的
- 关于发审委审核股票发行正确的是（）。发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次
会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制#
中国证监会对发审委实行问
- 基本费率计算公式中的纯保险费是根据（）计算的。主要用于支付保险赔偿或给付保险金的是（）。经验损失#
实际损失
同期的已赚风险标的数
每个风险单位损失情况年金
首年佣金
附加保险费
纯保险费#纯保险费是根据经验
- 《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形#
董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务#
董事、高级管理人员的禁止性行为#
董事、
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有（）。5%
10%#
15%
20%按合同约定承担投资风险#
保证委托资产来源及用途的合法性#
- 在我国,保险立法要求投保人履行其告知义务的形式是（）。当保险事故是由于第三者责任所致时,如果被保险人在获得保险人赔偿之前放弃了向第三者请求赔偿的权利,那么（）。无限告知
询问回答告知#
明确列明告知
明确说
- 回购成交合同的内容由回购双方约定,一般包括（）。双边报价中开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时,连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的（）等交易要素。A．回购期限#
B．到期资金清算额#
C
- 非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是（）。权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（）。原STAQ、NET系统挂牌公司
退市公司
上市公司
中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限
- 国有企业在改制前进行的清产核资应按下列（）顺序进行。（）从法律意义上回答了资产归属问题,同时从经济意义上回答了资产的经营问题。A．企业提出申请→审计核资结果→组织账务清理→办理产权变更→上报清产核资工作结
B
- 对于（）,协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到
- 上市公司发行新股决议（）有效。询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结,并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。A．
- 目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险#
妥善选择结算银行,防范结算银行风险#
建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险#
加强证券登记结算机构内部管理#
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正#
上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责#
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向
- 意图解释原则的具体做法是书面约定与口头约定不一致时,以（）为准。被保险人或者受益人在未发生保险事故的情况下,谎称发生了保险事故,向保险人提出索赔或者给付保险金请求的,保险人有权解除保险合同,并（）保险费。
- （）是指面临风险的单个风险单位或单位群体在1年内可能遭受的最大总损失量。保险的（）职能只是对社会已有的财富进行再分配,而不能增加社会财富。A、A
B、B#
C、C
D、D基本
派生
补偿#
一般常用的用于估计1年内由单
- 上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。交易的券种
证券账户#
回购期限
价格熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
- 公司住所是确定（）等法律事务的依据。公司登记注册级别管辖#
诉讼文书送达#
债务履行地点#
法院管辖及法律适用#熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。
- 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。A．具备3年以上保荐相关业务经历#
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效#
C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清
- 在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。证券交易的结算可以划分为（）等环节
- 发行人运行3年以上的,应披露（）最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表#
最近1期的利润表
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