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- 委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有（）。境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。选择经纪商的权利#
要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利#
对自己购买的证券享
- 保险单或（）是载明保险合同双方当事人权利和义务的书面凭证,是被保险人向保险人索赔的主要依据。我国《保险法》规定,投保人、被保险人若不按约定履行其对保险标的的安全应尽的责任,（）。保险凭证#
保险协议
投保单
- 土方开挖顺序、方法必须与设计工况相一致,并遵循（）的原则。客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。开槽支撑,先撑后挖,分层开挖,严禁超挖#
开槽支撑,先挖后撑,分层开挖,分段开挖,严禁超挖
开
- 内地企业在香港创业板发行与上市时,对公众持股市值和持股量的要求是（）。新申请人预期在上市时的市值不得低于1亿港元#
新申请人预期在上市时的市值不得低于2亿港元
对于那些拥有一类或以上证券的发行人,其上市时由
- 项目评估作为一个工作阶段,它属于（）。投资前期#
投资期
投资后期
运营期
- 2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。交易注册
配售新股#
配售登记
交易核准掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制
- 我国内地市场目前存在滚动交收周期为（）。T+1#
T+2
T+3#
T+4掌握清算、交收的概念。
- 按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为（）根据成因,大致可以将证券结算风险分为（）。A．基金募集登记#
B．债券发行登记#
C．权证发行登记#
D．股份初始登记#信用风险#
流动性风险#
操作风险#
法
- 在平均保额损失率上附加这组年保额损失率的均方差的次数越多,（）。各寿险公司确定死亡率的科学做法是（）。赔偿金额超过纯保费的可能性越小#
赔偿金额超过纯保费的可能性越大
赔偿金额超过纯保险费的可能性没有变化
- 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。证券经纪
证券自营#
证券资产管理#
融资融券等业务#熟悉承销业务的风险控制。
- 资产评估中的收益现值法通常用于（）。A．个别机器设备的评估
B．有收益企业的整体评估#
C．无形资产评估#
D．负债的评估收益现值法通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。用收益现值法进行资产评估的,应当
- 下列关于货银对付说法不正确的是（）。A．货银对付实现了资金和证券的同时划转,无法有效规避结算参与人交收违约带来的风险,降低了证券交易的安全性#
B．货银对付又称款券两讫或钱货两清
C．根据货银对付原则,一旦结
- 营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A、双人负责制#
B、轮换岗位制
C、责任追究制
D、岗位责任
- 损失分摊原则是在（）的情况下产生的补偿原则的一个派生原则。下列关于免除告知的事项,表述错误的是（）。重复保险#
再保险
人身保险
财产保险任何降低风险的情况
经保险人申明需告知的情况#
保险人已经知道或者在通
- 以下关于连续交易的说法,错误的是（）。在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
两个投资者下达的买卖指令,只要符合成交条件就可以立即成交
交易一定是连续的#
交易过程中可以反映更多的市场价格信息熟悉证券交易机
- 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。证券公司
商业银行
指
- 在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,如果涉及外币,应按（）将外币折合成人民币。承销期末的汇率#
承销期初的汇率
报告当日的市场汇率
事先约定的汇率了解中国证监会对投资银行业务的非
- 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,信用账户的资产总额为12万元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并使追加后的维持担保比例不得低于150%,并采用技术手段严格管理
检查开设自营
- 可转换公司债券的期权属于（）。发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（）。欧式期权
美式期权#
看涨期权
看跌期权最近4个会计年度连续盈利#
业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情
- 我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。5%#
10%
20%
3%掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
- 2010年9月,为了（）,中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》。规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议#
为长期融资券的发行和承销建立新
- 运用各种财务方法,通过优化企业的并购组合的资本结构,寻求公司价值的最大化是哪种重组方式（）战略性重组#
财务性重组
资产重组
破产重组
- 某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%）,成交价132.75元。某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日,票面利率为11.83%）,成
- 1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同（）等中介机构的协调
- 深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。9：15～9：25#
9：20～9：25
9：25～9：30
14：57～15：00掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
- 正在申请H股上市时,发行人预期上市时市值将超过100亿港元,则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（）是可以接受的。已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有（）。
- 可行性研究与项目评估的区别在于（）。期货交易和现货交易的主要区别在于（）。处于项目周期的阶段不同
分析的对象不同
行为主体不同#
研究角度和侧重点不同#
在项目决策过程中所处的时序和地位不同#A．是否需要签订
- 债券到期（）,发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。前一周#
后一周
前两周
后两周了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。法律风险
市场风险#
经营风险
管理风险熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
- 不丧失价值条款的基本内容是,当投保人没有能力或不愿意继续缴纳保险费时,保险单项下已经积存的保单现金价值可以作为（）将原保险单改为缴清保险单或展期保险单。（）是按照保险合同条款所使用文句的通常含义和保险法
- 一定时期内保险企业投资总额占企业全部资产总额的比例称为（）。在人身保险合同中,因投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,保险合同效力中止的,除非投保人应在（）年内补交保险费及其利息,否则,保险合同
- 证券市场监管的主要内容包括（）在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则（）。信息披露#
操纵市场#
欺诈行为#
内幕交易#代理原则#
“三公”原则#
优先原则
效率原则#
- 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正#
上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责#
上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向
- 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有()。证券交易场所的作用有（）。权证交易
期货交易#
期权交易
远期交易#为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件#
为各种交易证券提供公开、公平、充分的
- 一般大的寿险公司比小的寿险公司的费用率（）。保单失效率率与保单年度的关系是（）。更高
更低#
相同
时高时低保单失效率随保单年度的增加而升高
保单失效率随保单年度的增加而降低#
保单失效率随保单年度的增加而
- （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。依法监管原则
保护投资者
- （）应当制定转融通业务合同标准格式,报证监会备案。证监会派出机构
证券交易所
证券金融公司#
中国证券业协会熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
- 保险资金不是（）的资金来源之一。下列属于财产损失保险的是（）。资本市场
邮政#
财政
银行投资连结保险
合同保证保险
公众责任保险
运输工具保险#
- 恒生金融指数系列包括以下分指数（）。恒生金融指数#
恒生地产指数#
恒生共用事业指数单位#
恒生工商业指数#
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币（）亿元。A．5%
B．10%#
C．15%
D．20%2
3
5#
10熟悉证券公司取得
川公网安备 51012202001360号