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- 无形资产由于没有一定的计价标准,故通常不进行评估。（）在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报
- 债务资本成本率KD为10%,权益价值为1亿元,同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KSU为15%,A公司的权益成本KSL为（）。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象
- 破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权,由清算组接管公司。（）资本“三原则”指的是（）。商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提交的申请资料包括（）。上市公司信息披露事务管理制度应当包括（）。发行
- 应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。证券公司有下列（）行为之一的,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括（）。内地企业在香港创业板发行与上市,
- 均应按（）编制招股说明书,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。A公司的负债价值为2000万元,同一风险等级中某一无负债公司的权益成本KSU为15%,除承担《证券法》规定
- 律师及其所在事务所在履行职责时可以根据行业公认标准和道德规范出具文件的验证。（）关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是（）。首次公募股票时,招股说明书在“概览”中应简介（）。发行人应明确披
- 法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。（）发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,（）月内不得转让。1998年通过的《证券法》对
- 为股票发行出具财务报告、审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员,在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票。（）下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。我国企业改革的目
- 借给他人、委托理财等投资情况。（）根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,其占用的国有土地
- 在无纸化发行的情况下,股份交收以认股者持股载入股东名册为要件。（）发行对象认购的股份自发行结束之日起,（）月内不得转让,控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,（）月内不得转让。内地企业在香港创业
- 发行人向中国证监会报送申请文件前,或在报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的,更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。（）可转换债券发行的担保方式可采
- 证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。（）H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,并必须全部是非执行董事。上市公司最近24个月内曾公开发行证券的,在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业
- 在股票上市公告书中,发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。（）中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。可转换债的发行人如果设定质押的,则质押
- 方可公告配股说明书或招股意向书。（）公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是（）。通常,在横向收购中,收购公司的
- 已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（）H股公司上市后的公司治理是,须指定至少（）名独立非执行董事,其中1名独立非执行董事必须具备适当的专
- 上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。（）（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。主承销商于（）7时前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款
- 如果公司存在着资金、资产被控股股东占用,或有明显损害公司利益的重大关联交易的,则不满足公募增发的条件。（）在超额配售权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。资产评估项
- 股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。（）所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监
- 根据我国《公司法》规定,股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。（）（）年2月3日,国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,证券公司可以经营证券承销与保
- 股票发行采用代销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。（）关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是（）。根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管
- 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式,其中个人股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。（）中国证监会设立发行审核委员会,发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐
- 金融债券的期限可以是1年以下,也可以是1年以上。（）根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范
- 我国公募发行股票采用的是预缴款方式。（）赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。正确#
错误无条件出售给发行人的1张美式卖权
无条件向发行人购买的1张美式买权
无条件出售给发行人的1张美式买权#
- 债券偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还三种。（）当出具无法表示意见的审计报告时,应及时提出回避。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易
- 信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。（）外资股招股说明书的编制一般需要经过（）。证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；上市公司再次公开
- 在短期融资券存续期内,企业第一季度信息披露时间不得迟于上一年信息披露时间。（）我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额
- 国债承销团成员的资格有效期为5年,期满后,成员资格依照相关规定再次审核。（）根据规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按（）自动锁定。泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方
- 如果内地企业在香港创业板市场上市,则如果是新的发行人,那么其申报会计师最近期报告的财务期间不得早于上市文件刊登前3个月。（）下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成
- 如果国债承销价格定价过高,以下说法正确的是（）。股份有限公司清算后的剩余财产,正确的有（）。正确#
错误5
4#
6
3有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,其净资产折成
- 辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。（）内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记
- 对不同公司投入公司的同类资产,应当采用同一价格标准评估。（）根据2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案达成的一致建议,泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地
- 公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格,将所持有的债券卖给发行人。（）泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手,通过在欧盟层面上新设四大监管机构,更好地监测和防范金融风险。从微观方面来
- 上市辅导有效期为二年,即本次辅导期满后二年内,拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。正确#
错误20；80
- 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（）申请在香港联交所上市的新申请人预期上市时的市值不得低于（）港元。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（）组成。对
- 上市公司审计应由两名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。（）下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。企业收到资产评估机构出具的评估报告后应
- 不得以拒绝表示意见的审计报告代替。（）招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师
- 律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。（）询价对象包括（）。2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体
- 中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。（）公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,
- 辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。（）律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在
- 企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一是资本充足率不低于10%。（）发审委委员审核股票发行申请文件时,有（）情形之一的,应及时提出回避。中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附
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