查看所有试题
- 招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告（如果有）应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。1
2#
3
4招股说明书及其摘要所引用
- 在要约收购上市公司方式下,收购人在依法规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后,即可在收购要约的期限内收购,根据有关法规,收购要约的期限是（）。2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,
- 寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（）期间,必须聘用保荐人。并购企业制定融资方案的资金来源主要有（）。1年
2年
3年#
5年企业内部自有资金#
银行贷款筹资#
股票、债券与其他有价证券筹资#
其他借款
- 存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（）等情况的,应做"特别风险提示"。根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二
- 上市公司接受他人赠与资产的,如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上时,应当按照有关规定履行信息披露和报告任务。（）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。30%
35%
- 现行市价法的适用条件之一是存在着（）或以上具有可比性的参照物。主承销商于（）7时前将确定的配售结果数据,包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记
- 可转换债券发行的担保方式可采取（）。在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（）。保证方式#
抵押方式#
质押方式#
保证方式加质押方式高盛
摩根斯坦利
贝尔斯登和雷曼兄弟#
花旗
- 泛欧金融监管体系将从（）入手,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,更好地监测和防范金融风险。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（）和介入两者之间的传
- 所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司,均应按（）编制招股说明书,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定进行披露。上市公司所属企业申请境外上市,应当符合（）
- （）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（）名成员,并必须全部是非执行董事。1952年,美国的大卫・杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（
- 发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的,保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益
- 内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元,则要求有至少l2个月的活跃业务记录。2003年l2月28日,中国证监会颁布了（）,于2004年2月1日开始实施。2
5#
7
10《证券法》
《证
- 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（）,其净资产折成的股份界定为国家股。我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（
- 内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（）条件之一,此规定可减至12个月。公司应当自作出
- 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析（）已发行股票的中签率。上市公司作出发行新股的决定,规定公司债券的发行仍采用（）。近10天
近15天
近1个月#
近3个月本次发行议案经董事会表决通过后,应当在2个工作
- 公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于（）。在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析（）已发行股票的中签率。公司募集说明书公告日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价#
公司募集说明书公告日
- 股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。当有效申购量等于或小于发行量时,则质押财产的估值应（）担保金额,且估值应（）。股份有限公司创立大会的职权
- 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》,规定各（）可根据自身情况,其占用的国有土地的处置方式主要有（）。当企业出现财务拮据时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的
- 发起人应向（）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过
- 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（）,其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。10％；1
20％；2#
20％；1
10％；2合规性
- 公司发行记名股票的,记载（）事项。证券公司有下列（）行为之一的,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。企业债券募集说明书中的发行概要主要包括（）。《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安
- 公司因将股份奖励给职工而收购公司股份的,应当从公司的（）中支出。公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有（）。国际推介的主要内容大致包括（）。根据有关规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的
- 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审,经初审同意后,自评估基准日起（）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司
- （）是假定没有内部控制的情况下,有（）情形的,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（）,应当按规定进行报告和公告。2008年8月14日中国证监会审议通过（）,自2008
- 上市公司股东大会可审议批准（）事项。在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括（）。企业主要的形态有（）。发行人盈利预测数据包含了（）的,应当提交并购重组委员会审核。1998年通过的《证券法》对公
- 公开发行股票数量在（）亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,股东人数方面的要求是（）。上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以（）为准。有（）情形,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）
- 通过在欧盟层面上新设四大监管机构,加强对整个欧盟金融市场,尤其是跨国金融巨头的监管,欧盟将新设三个监管局,分别负责对（）实施监管。关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下列说法正确的有（）。正确#
错误30%
4
- 股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式,在（）生效。上市公司设立独立董事,具体办法由（）规定。首次公开发行股票,且不得有（）情形。受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为（）。发起人制定后
股
- 设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有
- 采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的,须向（）报送公司章程草案。主动阻止公司被收购的最积极的策略是（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业（）。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指
- 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下（）主要关注内
- 证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。20
26
- 在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。发行人盈利预测数据包含了（）的,应特别说明。本年和以前年度累计
- 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于（）。2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成,这个法案的核心内容包括（）。净资本为人民币4000万元#
- 网下发行方式主要的缺点是（）。被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是（）。下列有关外资股招股说明书的表述,正确的有（）。发行环节多#
- 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改,增加了（）等方面的规定。有下列（）情形之一的,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免
- 中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了（）。（）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。1952年,
- 中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,应当符合（）。股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。控股股东不履行认购股份的承诺,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,其境外实有资产总额不低
- 2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。首次公开发行股票的实际控制人应披露到（）为止。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管
川公网安备 51012202001360号