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- l999年发布了（）。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,每个中标商的加权平均收益率是不同,其净资本不
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时,若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上,可以免予提供两家以上评级公司评级。（）下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是（）。对证券公司借入短期次级
- 王岐山同志在十八届中央纪委五次全会上强调,要突出问责,坚持“一案双查”,（）,既追究主体责任、监督责任,又严肃追究领导责任中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别
- 根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于（）发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。（）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评
- 内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。（）是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户
- （）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”,下列说法正确的有（）。财务报告应当以（）为截止日。特定对象以资产认购而取得的上市公司股份#
特定对象为上市公司控股股东、实
- 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司（）审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。公司向发起人、法人发行的股票,应当为（）股票。关于米勒模型说法正确的是（）。内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师
- 发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。根据《关于进
- 财务报告应当以（）为截止日。下列（）情形属于《反垄断法》规定的“经营者集中”。《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自（）起施行。年度末
月末#
半年度末
季度末经营者合并#
经营
- 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行额（）。下列哪一项不是良性胃溃疡的声像图表现公司发行的可转换公司债券,持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。在中国证监会现场
- 上市公司出售的资产为非股权资产的,收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的,收购人持有的被收购公司的股份,可以向发行人建议更换。股票溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（）国有资产折股倍数（发行前国有
- 上市公司存在（）情形之一的,内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下（）条件之一即可。若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的（）信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。
- 患肢腕不能背伸,各指掌指关节不能主动伸直,其原因是（）。我国可以发行金融债券的政策性银行主要有（）。主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司（）。在下列（）情形中,证券公司可以提前偿还次级
- 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后（）计算。在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中,对交易价格以法定
- 向财政部直接承销记账式国债。在地方政府债券的发行与承销的招标方式中,每一承销团成员最高、最低标位差为25个标位,无须连续投标。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具
- 有（）情形,不得发行公司债券。在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析（）已发行股票的中签率。对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。尽职调查的参与者一般有（）。最近2
- 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（）中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。可能对资产支持证
- 集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。（）公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格（或利率）水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从（）
- 企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在证交所披露信息。（）企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括（）。国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经
- 资产评估报告正文内容包括（）。股份有限公司的资本,是指在公司登记机关登记的（）。发行人经辅导符合（）要求,保荐人方可推荐其股票发行上市。以下关于持续督导期间的说法中,正确的有（）。评估基准日期#
评估原则#
- 持有人会议的会议记录、出席会议机构及人员的登记名册、授权委托书、法律意见书等会议文件、资料由召集人保管,并至少保管至对应债务融资工具到期后3年。（）债券申请上市应当符合（）。资产支持证券就是由（）发行的
- 内地企业在香港创业板发行与上市的,若会计师报告显示过去l2个月营业额不少于（）亿港元,则要求有至少l2个月的活跃业务记录。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后,通过证券交易所
- 并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。（）商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,公司应在（）内首期发行,剩余数量应在（）内发行完毕。下列不属于公
- 以下关于持续督导期间的说法中,向财政部直接承销记账式国债。股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（）组成。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券
- 主要包括（）。对于募股规模较大的项目来说,如新申请人具备24个月活跃业务记录,市值则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录,或者代销期限届满,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返
- 上市公司重大资产重组存在（）的,应当提交并购重组委员会审核。（）在银行间市场发行了首批资产支持证券。保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括（）。投
- 资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级。（）在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于（）年的境外人士,才能担任公司债券评级业务的高级经理。正确#
错误1
3#
5
7了解资产证券化的会计处理和税收政策。了
- 集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。（）上市公司公开发行核准文件有效期为（）。中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《
- 在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。关于米勒模型说法正确的是（）。上市公司股东大会可审议批准（）事项。招股索引#
招股启事
招股章程
信息备忘录保险公司#
农村信用社联
- 定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书,并在中国证监会指定的媒体发布公告。（）上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关（）的核对表。受托机构应与信用评级机构就资产支持证券
- 在注册有效期内,对于已注册但尚未发行的集合票据,债项信用级别高于发行注册时信用级别的,集合票据发行注册的有效期可以延长。（）托管人有（）行为之一的,由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十
- 发行资产支持证券时,发行人可以不组建承销团。（）上市公司公开发行新股是指（）。证券评级机构与评级对象存在（）关系的,不得受托开展证券评级业务。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。以
- 受托机构依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,在新受托机构产生前,由中国银监会指定临时受托机构。（）商业银行发行次级定期债务,须向（）提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协
- 与现行的信贷资产证券化的信托模式相比,专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离,当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时,收益计划资产收益的分配可能会受到影响。（）
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票（）。在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。主动阻止公司被收购的最积极
- 关于米勒模型说法正确的是（）。刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应分别向（）报告并说明原因。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后,通过证券交易所的证券
- 公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行数量须报中国证监会审批。（）地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行,采用（）招标方式,招标标的为利率。对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务
- 2005年1月1日试行（）,这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。上市公司作出发行新股的决定,应当按照下列哪些要求披露有关信息？（）股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。首次公开发行股票询
- 还应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定,并由财务顾问、法律顾问发表专业意见。（）收购者事先与目标公司经营者商议,目标公司主动向收购者提供必要的资料等,并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约,出售
- 股份有限公司解散时,债权人在申报债权期间,清算组可以对债权人进行清偿。（）设立股份有限公司,应当有（）个发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。正确#
错误2～200#
5～100
2～100
5～200掌握股份有
川公网安备 51012202001360号