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- 股份有限公司解散时,债权人在申报债权期间,清算组可以对债权人进行清偿。（）设立股份有限公司,应当有（）个发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。正确#
错误2～200#
5～100
2～100
5～200掌握股份有
- 专项复核仅针对特定期间的财务会计数据,原则上不涉及申报期间以外的事项。（）发行保荐书应当包括下列（）内容。申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时,应提交的关于公司内部控制情况应包括内容有（）。
- 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）保险公司次级债务的清偿顺
- 外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。（）公司收购的中介机构中包括以下哪一项（）收购期限届
- 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。( )上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,须重新提请（）表决。当注册会计师与
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料提交至（）。A．财政部#
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委申请人申请凭证式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行；申请人申请
- 股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。（）全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。采用发起设立方式的,发起人缴付全部出资后,应当召开（）,选举董事会和监事会成员,任期由公司章程规定
- 外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资,对置入资产进行审核的立足点为（）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定,上市公司及其控股或者控制的公司购
- 并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。（）上市公司公开发行新股是指（）。公司债券出现（）时,企业应按下列（）要求持续披露信息。召集人在持有人会议后将持有人会议相关材料送交易商协会备案,备
- 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化,建立起以（）分权与制衡为特征的公司法
- 可将并购类型分为（）在上市公司收购中,财务顾问的职责包括与收购人签订协议,即需要（）的共同参与。外国投资者股权并购的,除国家另有规定外,对并购后所设外商投资企业应按照以下（）比例确定投资总额的上限。除以下
- 最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》,内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）
- 按国家国有资产管理的有关规定办理。（）企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。指收购方只支付少量的自有资金,主要利用目标公司资产的未来经营收入进行大规模的融资,来支付并购资金的一种收购方式（）
- 可以达到注销股份的目的。（）上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之口起（）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财
- 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。（）上市公司发行新股决议（）年有效,决议失效后仍决定继续实施发行新股的,要承担下列（）工作。（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤
- 外国投资者并购境内企业涉及新增固定资产投资的,按国家固定资产投资管理规定办理项目核准。（）一般情况下,（）不算是尽职调查中必不可少的调查内容。企业并购过程中,并购双方均有合并意愿的企业并购方式为（）。拟
- 并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的,并购重组委员会委员（）。不属于直接融资范畴的是（）。《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,编制招股说明书外文译本,但
- 国债承销团的组建须遵循（）。公开原则#
公平原则#
公正原则#
在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰#了解国债的承销业务资格、申报材料。
- 公司的首发申请通过发审会审核后,由于特殊原因未能在合理的时间内发行的,公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件,并对招股说明书及摘要作相应修改。（）发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行（）等
- 根据《并购重组共性问题审核意见关注要点》,自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点包括关注上市公司及其关联方在过去两年内是否与收购人及其近亲属以及其关联方存在资金、业务往来。（）企业申
- 短期融资券的发行注册中,交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。（）（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接
- 召集人在会议表决日次1工作日将会议决议提交至发行人,发行人应当在10个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议。（）企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币5亿元,单个投资人持有量
- 有（）情形的,除承担《证券法》规定的法律责任外,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人#
本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项
- 发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作（）,提醒投资者给予特别关注。保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。有（）情形,不得发行公司债券。中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人
- 对公司而言,清算意味着一个法人实体的消亡。（）发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起（）内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。个人股东亲自出席
- 外国投资者以股权并购境内公司,境内公司或其股东应当聘请国际中介机构担任顾问。（）当目标公司遇到敌意收购者收购时,来吓走收购者的反收购策略是（）。管理层进行防卫性的反收购活动主要是处于（）方面的考虑。关于
- 公司发行债券的期限在半年以上。（）发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。储蓄国债发行可采用（）方式发行。正确#
错
- 可转债的最长期限为（）年。股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益,包括股东对公司投入的资本以及形成的（）。如果投资者进行战略投
- 证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,在发行结束（）后,持有人可以
- 证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。（）不得购买储蓄国债的机构投资者有（）。公司债券上市交易后,发行人有下列（）情形之一的,证券交易所对该债券停牌。正确#
错误个人
企事业单位#
行政
- 贴现现金流量法中,预测的准确性越差。辅导开始日的计算标志是（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信托受益权份额。当企业出现财务拮据时,可能会出现（）。2006年1月1日实施的经修订的《证券法
- 人民币债券信用级别为（）级以上,已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备（）。对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务的申请,证监会自受理之日起（
- 召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。（）公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。受托机构应与信用评级机构就资产支
- 发行人更换保荐机构（主承销商）应重新履行申报程序,并重新办理发行人申请文件的受理手续。（）审计报告范围段应当说明以下内容（）。债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。普通程序中,表决投票时同意票数
- 公司债券上市期间,凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化,对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言,发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告,并予以公告澄清。（）正确#
错误了解企业债券和公司
- 并须具备（）。各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的（）企业发行注册短期融资券,（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时地披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册
- 发行人及其主承销商町以根据（）结果确定发行价格。根据相关规定,当收购人最后一笔增持股份登记过户后,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在（）内不得转让。2006年9月11日中国证监会审议通过
- 下面说法正确的是（）。中国注册会计师出具的审计意见类型包括（）。保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均须保荐。机构和保荐代表人保荐,每股收益应当按发行
- 保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。在实际运用中,在进行资本结构决策时一般使用（）。如果发行人最近（）年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人,一
- 企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级,无须披露中期票据的债项评级。（）保险公司次级定期债务是指（）。下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。下列属于我国混合资本债券的基本特征的是
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