查看所有试题
- 设立股份有限公司,应当有（）人以上（）人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有
- 采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交（）表决通过。发起人向社会公开募集股份的,须向（）报送公司章程草案。主动阻止公司被收购的最积极的策略是（）。资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的的信托的信
- 尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。证券公司在股票发行和承销过程中,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司应当按照须知原则管理（）,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求,如申请上市的企业（）。证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分（）。根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指
- 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下（）主要关注内
- 公开发行可转换债券网上发行不得超过（）个交易日,但经交易所同意的除外。1#
2
3
4熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。
- 证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（）。20
26
- 在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。中国证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。发行人盈利预测数据包含了（）的,应特别说明。本年和以前年度累计
- 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于（）。2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成,这个法案的核心内容包括（）。净资本为人民币4000万元#
- 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。上市公司申请发行证券,不属于董事会决议范围的是（）。A．一个普通债券#
B．一个普通股票
C．一个对公司股票的看涨期权#
D．一个普通股票的未来收益本次证券发行
- 网下发行方式主要的缺点是（）。被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的,以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是（）。下列有关外资股招股说明书的表述,正确的有（）。发行环节多#
- 修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改,增加了（）等方面的规定。有下列（）情形之一的,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免
- 中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了（）。（）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。1952年,
- 中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,应当符合（）。股份有限公司通过发行股票可以实现（）功能。控股股东不履行认购股份的承诺,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的,其境外实有资产总额不低
- 2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括（）。首次公开发行股票的实际控制人应披露到（）为止。根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管
- 在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。股东大会就发行证券事项作出决议,必须经（）通过。在上市公司上市后的信息披露基本原则中,并出具书面意见。关于可转换公司债券,证券交易所停止可
- 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（）进行审计。公司股本总额在（）亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。内地企业在香港创业板发行与上市,股东人数
- 2008年4月16日,（）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股
- 投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。在招股说明书的会计财务信息披露中,发行人运行3年以上的,应披露最近（）年及（）期的资产负债表、利润表和现金流量表。国内可转换公司债券的发行方式主要有（）
- 国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金不可以购汇汇出境外使用。（）从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至（）以内。发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。任一企
- 2008年8月14日中国证监会审议通过（）,每一只股票发行时,并提出议案,但没有表决权。意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,发行体也
- 下列爆炸属化学性爆炸的是（）。关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（）。资产支持
- 促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的,发行人应披露主要客户及供应商的资料,主要包括（）。如果投资者进行战略投资取得单
- （）《太阳浴血记》在上映方式上,一改往日逐步扩大上映的做法,而是以多少家影院同时放映的新形式开展？下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足
- 《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自（）起施行。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。辅导开始日的计算标志是（）。商标权的处置方式
- 发审委委员审核股票发行申请文件时,有（）情形之一的,应及时提出回避。关于上市公司重大资产重组,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下（）
- 证券公司申请保荐机构资格,以下说法正确的是（）。证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,应当选聘的中介机构有（）。内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前,须向（
- 这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。当有效申购量等于或小于发行量时,下列说法正确的是（）。赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查
- 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行仍采用（）。促进了人类意识和自我意识的产生的是劳动的（）当有效申购量等于或小于发行量时,下列说法正确的是（）。不属于直接融资范
- 2003年l2月28日,中国证监会颁布了（）,于2004年2月1日开始实施。公司股本总额在（）亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。发行人最近一期末持有金额较大的（）等财务性投资
- 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有（）。拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有（）。境外注册的会计
- 内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（）万元以上,要追究刑事责任。拟发行上市公司的发起人应符合有关法律、法规规定的条件,发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,应遵循的原则有（
- 股份有限公司的监事会成员不少于3人,由（）组成。上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以（）为准。股东代表#
公司职工代表#
董事会代表
工会代表相关资产与负债账面值的差额#
相关资产与负债的账面值差额和
- 公司上市后须至少有（）名执行董事常驻香港,须指定至少（）名独立非执行董事,除承担《证券法》规定的法律责任外,《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在评估基本原则方面
- 证券发行上市后,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,视为其收购行为完成。自此,收购人持有的被收购公司的股份,在（）内不得转让。持续督导工作结束后
- 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是（）。（）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。拟发行上市公司的发起
- l999年发布了（）。公开发行证券的主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,每个中标商的加权平均收益率是不同,其净资本不
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时,若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上,可以免予提供两家以上评级公司评级。（）下列公司债券评级监督管理的说法中,正确的是（）。对证券公司借入短期次级
- 王岐山同志在十八届中央纪委五次全会上强调,要突出问责,坚持“一案双查”,（）,既追究主体责任、监督责任,又严肃追究领导责任中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。资产支持证券名称应与（）名称有显著区别
- 根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于（）发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。（）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评
川公网安备 51012202001360号